安大略省欺诈案中Bridging Finance高管被罚款并禁业——彭博社

大卫和娜塔莎·夏普夫妇被认定在私人贷款机构Bridging Finance Inc.犯有欺诈行为，加拿大最高证券监管机构对其处以罚款，并责令其偿还超过2000万加元（1460万美元）。

曾担任Bridging首席执行官的大卫·夏普被永久禁止在安大略省资本市场工作或交易。前首席投资官娜塔莎·夏普若满足安大略资本市场法庭裁决中规定的处罚和还款义务，将被允许在部分个人账户中进行交易。

总部位于多伦多的私人贷款机构Bridging在2019年开始的广泛调查中，于2021年被勒令接管。去年十月，法庭裁定夏普夫妇犯有欺诈、收取贷款回扣并试图阻挠监管机构调查的行为。

根据接管人普华永道提交的文件，Bridging倒闭时管理着超过20亿加元的资产，预计投资者将收回不到一半的资金。

调查人员表示，此案涉及三起独立的欺诈行为，影响了超过26,000名投资者。

安大略证券委员会的律师称Bridging的倒闭是“资本市场法庭有史以来最严重的案件之一”，并引证了巨额资金损失以及夏普夫妇误导调查人员的努力。

除了偿还他们本不应获得的资金外，娜塔莎·夏普还被判支付近200万加元的行政处罚，而未参加听证会的大卫·夏普则被责令支付360万加元。布里金公司前首席合规官安德鲁·穆肖尔因仅间接参与了欺诈案的某个环节，被处以较轻的5万加元罚款。

安大略省证券委员会决定不对布里金公司本身实施制裁，以免损害受欺诈投资者的利益。

夏普夫妇和穆肖尔的律师未立即回应置评请求。

损失超50%

截至10月31日，普华永道已追回约6.98亿加元，安大略省法院于4月批准向单位持有人首次分配3.21亿加元。接管人预估最终可从相关基金中追回高达8.8亿加元。

欺诈案涉及布里金公司向阿拉斯加-阿尔伯塔铁路项目支持者肖恩·麦科申关联实体发放的贷款。调查发现，一家接受布里金贷款的麦科申关联公司迅速将近2000万加元转入大卫·夏普个人账户，其中至少1800万加元实属公司投资者所有。

调查人员还核查了用于从九点合伙公司收购管理权的贷款，以及向PI金融公司前主席吴加里关联企业发放的贷款——这些资金被用于收购布里金公司50%股权。

2022年，Ng本人被另一家加拿大监管机构罚款500万加元，并永久禁止在任何投资公司任职。根据该案文件，Ng伪造了与三家贷款机构（包括Bridging）1.72亿加元贷款相关的抵押品。

法庭认定David Sharpe在McCoshen和Ninepoint贷款中犯有欺诈行为，而Natasha Sharpe则在Ninepoint和Ng贷款中涉及欺诈。法庭还认定Mushore间接参与了Ninepoint欺诈案。

对这三名高管的罚款金额低于证券委员会在4月制裁听证会上要求的数额。

“与投资者的损失相比，总罚款金额相形见绌——惩罚力度显得微不足道，“多伦多私人信贷公司Kilgour Williams Capital创始人Colin Kilgour表示。

听证会上出示的证据包括David Sharpe发给其他高管的语音邮件和短信，这些信息"充满脏话、侮辱性、威胁性且蓄意恐吓”。但在评估其处罚时，法庭选择不考虑这些阻挠证人合作的行为，称这些行为并未违反证券法。