纽约法院裁定：瑞银经纪人可被起诉，银行免责 - 彭博社

Tom Schoenberg

2025-05-26

一位瑞银客户声称其理财顾问与其妻子有染，并试图帮助她获得家庭财产的控制权，该客户可以起诉经纪人，但不能起诉瑞士银行。这是纽约一家法院的裁决。

理查德·卡尔曼声称，瑞银未能对艾拉·W进行监督。这位银行董事总经理与卡尔曼的妻子合谋，将家庭信托基金转移至银行，然后从中提取资金。

卡尔曼表示，W.干预了这对夫妇的离婚，并以妻子的名义索要数百万美元。他向瑞银和W.索赔1000万美元，W.公开否认了这些指控。

照片：帕斯卡尔·莫拉/彭博社在周四的裁决中，法官莱尔·弗兰克表示，许多诉讼点必须通过仲裁解决——根据卡尔曼作为受托人接受的条件，当时他和妻子基内雷特将基金转移至瑞银。

然而，根据决定，一项指控W.和基内雷特·卡尔曼故意造成精神痛苦的诉讼可以在法庭上审理。

瑞银拒绝对该裁决发表评论。W.和基内雷特·卡尔曼未立即回应彭博社的置评请求。

该经纪人在行业文件中将诉讼称为“事实无依据”。他曾向彭博社表示，这些指控是错误的。

彭博社早在三月就报道过的这起戏剧性事件，突显了长期困扰美国金融公司的一个问题：当经纪人或投资顾问与客户保持私人关系时，可能引发令人不快的后果。

尽管富裕家庭与摩根士丹利、摩根大通等公司进行了引人注目的法律诉讼，但行业主要监管机构仍未出台明确规定办公室外关系界限的法规。

“我们感谢此案能在公开法庭审理，并期待证明我们诉讼中包含的指控，“卡尔曼的律师艾伦·富特法斯声明道。