瑞银客户无法因经纪人涉嫌与妻子有染起诉银行 - 彭博社

瑞士苏黎世的瑞银集团总部。

摄影师：帕斯卡尔·莫拉/彭博社一位瑞银集团客户指控其财富顾问与妻子有染并试图协助她掌控家庭资产，纽约法官裁定该客户可以起诉经纪人，但不能起诉这家瑞士公司。

理查德·卡尔曼指控瑞银未能监管其董事总经理艾拉·沃克，称其与卡尔曼密谋将家族信托基金转移至瑞银后，从中支取数十万美元。卡尔曼表示沃克还介入夫妻离婚程序，代表妻子索要数百万美元。

卡尔曼向瑞银和沃克索赔1000万美元，沃克已公开否认相关指控。

莱尔·弗兰克法官周四裁定，根据卡尔曼夫妇将基金转入瑞银时签署的受托人协议条款，本案多数诉求须通过仲裁解决。但裁决书指出，关于沃克与基妮瑞特故意对卡尔曼造成精神伤害的指控可进入审判程序。

瑞银拒绝对裁决置评。沃克与基妮瑞特·卡尔曼未立即回应采访请求。该经纪人在行业备案中称本案"毫无事实依据"，今年早些时候接受彭博采访时亦否认全部指控。

彭博社三月报道的这起纠纷，揭示了长期困扰美国金融业的顽疾：经纪人或投资顾问与客户发生私人关系导致的混乱后果。尽管摩根士丹利、摩根大通等机构屡遭富豪家族高调诉讼，但行业主要监管机构仍未出台明确规范职场外关系的细则。

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“我们对此案将在公开法庭审理感到欣慰，并期待能证明我们诉状中的指控，”卡尔曼的律师艾伦·富特法斯在一份声明中表示。