美国证监会将审查私募基金投资规定，重审视CAT系统 - 彭博社

保罗·阿特金斯

摄影师：邦妮·卡什/UPI/彭博社

美国证券交易委员会正在重新审视那些使投资私募基金变得更加困难的规则。

阿特金斯表示，他将要求机构工作人员考虑修订已有23年历史的私募基金规则，这些规则要求封闭式共同基金投资者至少投资25,000美元，并限制向符合特定标准的人销售。他指出，这些限制导致许多散户投资者错过了封闭式基金的机会。

美国证券交易委员会主席保罗·阿特金斯在为华盛顿一场活动准备的讲话中表示，目标是开始向更多投资者开放近31万亿美元的私募基金市场。

“这种常识性的方法将使所有投资者能够寻求接触一个不断增长且重要的资产类别，同时仍然提供注册基金所享有的投资者保护，”阿特金斯说。

这样的行动将启动长期以来对散户投资者关闭的部分市场的开放。历史上，私募基金投资主要限于富裕个人或机构投资者，如养老基金和捐赠基金。

私募股权公司和其他机构一直渴望利用散户投资者的资金。阿波罗全球管理公司与道富银行合作，今年早些时候推出了一只私募信贷交易所交易基金，作为两个投资者群体之间的桥梁。

然而，阿特金斯正寻求更直接的投资渠道，瞄准那些收益率高于公开市场的基金。

前美国证券交易委员会主席加里·根斯勒在1月任期结束时警告称，撤销投资者保护措施不宜过度。但共和党议员等人批评其中部分规定（如合格投资者定义）已过时，对财富积累限制过严。

综合审计追踪系统审查

阿特金斯透露已要求工作人员启动对"综合审计追踪系统"的全面审查，该系统用于监控股票和期权市场交易以识别欺诈、操纵和内幕交易。

近年来该系统的年运营成本已攀升至近2.5亿美元，随着业界要求重构交易监控体系的呼声高涨，相关诉讼也持续增加。

“金融业和国会合理抵制了无休止的成本增长及海量敏感数据集中存储的风险。“阿特金斯表示。

他补充说：“除审查系统成本外，我希望团队严格评估数据收集的范围和报告要求。”

行业组织指出，云计算成本和大量未成交的期权交易指令是推高支出的主因。SEC可能重新评估目前对交易所和经纪商的数据报送范围、时效等要求。