不良交易行为与卖空违规困扰澳大利亚银行业——彭博社
Ambereen Choudhury
澳大利亚金融业正深陷一系列合规漏洞的泥潭——从数据报告违规到交易员不当行为——这重新引发了人们对这个5410亿美元行业的担忧。六年前一连串丑闻曝光后，该行业至今仍在艰难整顿。
最近，澳大利亚市场监管机构起诉了麦格理集团的本地证券业务，指控其十多年来错误报告了数百万笔卖空交易。而在竞争对手澳新银行集团，新任首席执行官努诺·马托斯表示，在前任因屡屡失误而陷入困境后，改善风险管理是他的首要任务之一。前任。
该国最大银行面临的压力让人回想起2019年，当时一项为期一年的不当行为调查揭露了猖獗的违规行为，包括伪造贷款文件、向监管机构撒谎以及为达成奖金目标而将客户推向不良投资。
“这在一定程度上是旧做法的回潮，“该国前竞争监管机构主席、墨尔本大学和莫纳什大学教授艾伦·费尔斯在谈到最近一连串银行丑闻时表示，“这令人担忧。”
澳大利亚证券与投资委员会周三宣布对麦格理提起诉讼，这是该监管机构在一年多时间里第四次对这家总部位于悉尼、业务涵盖投行至资产管理的公司采取行动。就在一周前，由于期货业务中屡次出现交易报告错误导致合规失败，ASIC要求其银行部门进行整改。
麦格理集团周三表示，其"高度重视合规义务，并持续投入项目以进一步提升集团整体的系统与控制能力。”
| 延伸阅读 |
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| 监管机构起诉麦格理集团卖空交易报告违规 |
| 澳新银行多年交易员不当行为令整改工作举步维艰 |
| 监管机构警示澳大利亚主要交易所存在合规缺陷 |
波士顿大学奎斯特罗姆商学院金融系首席讲师马克·威廉姆斯指出：“薄弱的合规标准似乎是澳大利亚大型银行的常态而非例外。澳大利亚最大金融机构长期存在的合规缺陷，反映出普遍将冒险置于严格风险管理和合规之上的文化。”
与此同时，澳大利亚证券与投资委员会今年早些时候在ASX有限公司发现了严重问题，该公司是澳大利亚金融市场的核心基础设施提供商。在交易所结算系统技术升级出现缺陷后，首席执行官海伦·洛夫豪斯承诺将进行改革以提升标准，维护澳大利亚市场的长期利益。
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麦格理集团因其持续培养澳大利亚金融业顶尖人才的能力，长期被誉为"百万富翁工厂”。在首席执行官谢马拉·维克勒马纳亚克的领导下，得益于强劲的资产管理费收入，该集团在截至3月31日的12个月内实现净利润增长5%。但彭博行业研究指出，随着油气价格波动趋缓，本财年利润可能下滑20%。
与美国和部分欧洲国家相比，澳大利亚对企业不当行为的罚款力度较轻。这促使2018年银行业皇家委员会调查后修订法规，提高最高民事处罚金额，并强化澳大利亚证券投资委员会等机构的执法权。
佛罗里达大学金融学教授杰伊·里特表示：“银行设有合规官确保规则执行，但内部普遍存在文化冲突——许多员工认为合规官过于保守，阻碍创收。这种紧张关系已成为全球众多银行面临的难题。”