澳大利亚监管机构ASIC起诉麦格理集团未如实申报卖空交易 - 彭博社

澳大利亚市场监管机构正在起诉麦格理集团的本地证券业务，指控该公司在超过14年的时间里错误报告了数百万笔卖空交易。

澳大利亚证券与投资委员会在一份声明中表示，2009年12月至2024年2月期间，麦格理证券（澳大利亚）有限公司至少少报了7300万笔卖空交易量。

这是澳大利亚证券与投资委员会在一年多的时间里第四次对麦格理采取行动，并再次引发了对该公司治理问题的担忧，该公司的业务范围从投资银行到资产管理。

澳大利亚证券与投资委员会主席乔·隆戈在声明中表示：“我们的行动反映了我们对麦格理集团的持续和深切的担忧，以及其对长期问题的补救不力，这导致我们上周对麦格理银行的澳大利亚金融服务许可证施加了额外条件。”

周三上午悉尼股市中，麦格理的股价下跌了1%，而标普/澳交所200金融股指数上涨了0.1%。

麦格理表示已对澳大利亚证券投资委员会诉讼中发现的问题进行了整改。

此次监管措施出台一周前，因期货业务中多次出现交易误报等合规疏漏，澳证监会对麦格理银行有限公司提出了整改要求。

过去12个月里，澳大利亚大型银行屡次因交易部门治理不善和风控薄弱遭到指控。澳新银行集团正着力解决其机构业务中存在的问题——该部门交易员酗酒、滥用药物等系列不当行为，已促使监管机构对该行实施惩罚性资本要求，并最终导致其前任首席执行官离职。

澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）周三表示，市场参与者必须确保其系统、控制和治理架构健全且符合监管要求。2020年，麦格理集团曾针对2015年和2019年发现的缺陷对卖空报告流程进行审查，但ASIC指出"显然此次审查未能识别并解决当前诉讼中的问题"。

“准确可靠的数据是澳大利亚金融市场诚信与信心的基石，“ASIC主席朗戈强调，“投资者需要可靠信息来分析市场动态并指导投资决策。”

麦格理集团回应称"高度重视合规义务，持续投入专项计划以全面提升集团系统与管控能力”。

在首席执行官谢马拉·维克拉马纳亚克领导下，该集团上周公布截至3月31日的财年净利润增长5%，主要受益于强劲的资产管理费收入。但彭博智库预测，随着油气价格波动趋缓，本财年利润可能下滑20%。

在澳大利亚境外，英国监管机构去年因伦敦金属交易台一名初级交易员为掩盖亏损近两年虚构400多笔交易，对麦格理银行英国子公司处以1300万英镑（1700万美元）罚款。