美国商品期货交易委员会（CFTC）因欺诈案中"恶意"不当行为遭法庭严厉谴责——彭博社
Nicola M White
华盛顿特区的商品期货交易委员会总部。
摄影师：Ting Shen/彭博社新泽西州的一名联邦法官正在考虑一项不寻常的建议，即对美国商品期货交易委员会（CFTC）进行制裁，该建议基于一份报告，报告称该衍生品监管机构在2023年的一起欺诈案件中犯下了如此重大的错误，以至于该机构应撤销此案并支付法律费用。
“CFTC的行为持续了一年，涉及多起应受制裁的行为，是故意的且出于恶意，”该案的特派专家Jose Linares在周二公开的一份报告中写道。他负责监督CFTC对Traders Global Group Inc.（一家名为My Forex Funds的自营交易公司）的处理。
在2023年8月，CFTC起诉了My Forex Funds及其首席执行官Murtuza Kazmi，指控该公司运营了一个大规模的庞氏骗局。据CFTC称，该公司据称获得了数亿美元的利润，其首席执行官购买了一辆价值160万美元的兰博基尼Aventador和在加拿大的一处价值数百万美元的房产。
同月，一名法官批准了冻结卡兹米及My Forex Funds资产的命令。基于监管机构关于该公司CEO将数百万资金转入个人银行账户的指控，法官同意了资产冻结。其律师表示，这些转账实为向加拿大税务部门的正常缴款。
根据解封的报告，美国商品期货交易委员会（CFTC）未能通过更正记录做到"坦率、直接和透明"，反而"刻意采取了混淆和回避的手段"。
卡兹米及其公司的律师表示，他们很高兴特别主事官对监管机构进行了斥责。该报告将提交给美国地区法官爱德华·基尔作出裁决。
“我们的客户始终遵守法律，对针对他们的各项指控完全无辜，“昆鹰律师事务所与金&斯波尔丁律师事务所在联合声明中表示，“CFTC基于向法院提交的虚假秘密材料，错误指控我们的客户欺诈，关停其业务并冻结了全部资金。”
CFTC代理主席卡罗琳·范（曾对该案处理方式提出质疑）在周二发布的声明中表示，监管机构工作人员的行为导致了"可预见的失误，这意味着这些失误本可避免”。
据彭博社上周报道，因该案中存在员工不当行为指控，CFTC已对四名律师和一名调查员作出行政停职处理。
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“商品期货交易委员会现在必须承担责任，以便最终采取适当的纠正措施来解决行为问题，使委员会能够将此事，继续前行，恢复机构的信誉和声誉，”范在声明中表示。