澳大利亚监管机构因期货合规问题对麦格理集团采取行动——彭博社

总部位于悉尼的麦格理集团是全球大宗商品市场的重要参与者，其业务还涵盖资产管理和咨询领域。

摄影师：伊恩·沃尔德/彭博社

澳大利亚监管机构要求麦格理银行有限公司进行整改，此前该行期货业务因交易误报和可疑活动屡次出现合规问题。

澳大利亚证券和投资委员会在周三的一份声明中表示，麦格理集团有限公司旗下该部门需制定计划，解决其期货交易和场外衍生品业务中长期存在的问题。根据声明，该公司还需任命独立专家对该计划进行审查、报告和评估。

澳大利亚证券和投资委员会专员西蒙娜·康斯坦特在声明中表示：“我们的干预措施凸显了对麦格理屡次出现问题的担忧，这些问题是由于监督不力、合规和管控管理薄弱所致。”

麦格理集团在另一份声明中表示，其"极其严肃"对待持牌机构的职责。该公司称，除了与澳大利亚证券投资委员会就这些整改活动进行建设性合作外，还持续投资于一系列现有项目以加强系统、管控和监督机制。

总部位于悉尼的麦格理是全球大宗商品市场的重要参与者，业务还涵盖资产管理和咨询领域。投资者正期待在本周五发布的全年财报中，了解该公司如何应对全球市场波动的进展。

澳大利亚证券投资委员会表示，过去18个月共发现九个问题领域。其中七项涉及逾37.5万笔场外衍生品交易误报，两项期货交易问题涉及可疑交易活动的预防侦测及订单截留。该机构指出，多数场外交易报告违规行为"持续数年未被发现。

澳大利亚证券监管机构表示，对麦格理未能阻止电力期货市场上11笔可疑订单的提交"尤为失望"，此前该公司因类似违规行为被处以创纪录的500万澳元（320万美元）罚款去年。

澳大利亚证券投资委员会（ASIC）的康斯坦特表示，麦格理必须承担责任并采取适当措施纠正屡次失误以及根本的治理和监督缺陷。“这不能是零敲碎打或权宜之计的修补，“她说。

在澳大利亚以外，英国当局去年罚款麦格理银行英国分行1300万英镑（1730万美元），原因是该行伦敦金属交易部门的一名初级交易员在近两年时间里登记了400多笔虚假交易以掩盖其亏损。