彭博社:My Forex Funds案余波中CFTC员工遭停职
Nicola M White, Lydia Beyoud
华盛顿特区商品期货交易委员会总部大楼。
摄影师:蒂尔尼·L·克罗斯/彭博社据知情人士透露,美国商品期货交易委员会已对四名律师和一名调查员实施行政停职,这些人员涉嫌在针对某在线交易平台的欺诈案件中存在不当行为。
芝加哥办公室的相关人员在特别法官提交密封调查报告后被停职,该报告涉及委员会在起诉自营交易公司Traders Global Group Inc.(即My Forex Funds)案件中的不当行为指控。
涉事机构员工均未回应置评请求。
“特别主事官已就CFTC执法律师及管理层涉嫌多起恶意不当行为(包括向法庭作虚假陈述)的指控提交审查报告及建议,“该机构在给彭博社的声明中表示,“该报告目前处于密封状态,因此CFTC现阶段不予置评。”
该机构周一另发声明称,因调查’潜在违反法律、政府道德要求和职业行为准则’的情况,若干工作人员被行政停职,但未提及My Forex Funds或具体人员姓名。
美国商品期货交易委员会(CFTC)于2023年8月起诉My Forex Funds及其首席执行官穆尔图扎·卡兹米,指控该公司运作了一个庞氏骗局式的大规模欺诈计划。据CFTC称,该公司非法获利数亿美元,其CEO用赃款购买了价值160万美元的兰博基尼Aventador跑车以及在加拿大的数百万美元庄园。
该机构当时声明:“Traders Global是个骗局”。该公司并非其宣称的第三方流动性提供商,而是"几乎所有"交易的对手方。
该公司及其CEO表示将"强烈反驳CFTC提出的指控”。
同月,法官签发资产冻结令,冻结该CEO及My Forex Funds的资产。冻结申请文件中包含机构调查员的宣誓证词,显示有3150万美元被转入CEO控制的账户。
后经核实,这些转账实为向加拿大税务部门的正常缴税。
“CFTC律师本应纠正这一错误,我们对未能及时更正深表遗憾,“该机构在2023年12月的法庭文件中表示。2024年,涉事公司要求法院就这一失误对CFTC实施制裁。
(注:此前置于文首的AI摘要因错误归因而被移除)