城堡证券警告美国证监会：私人交易室与24小时交易构成新兴风险——彭博社
Katherine Doherty
一名交易员在纽约证券交易所大厅工作。摄影师：迈克尔·纳格尔/彭博社城堡证券正敦促美国证券交易委员会的新领导层审查一系列其认为正在浮现且日益加剧的风险，包括所谓私人交易室的不透明交易以及美国股市推动全天候运营的趋势。
亿万富翁肯·格里芬的做市公司提交了30多项建议，重点关注股票、信贷、国债、期权和数字资产领域的问题。议题涉及私人交易室——这是暗池交易的变体，仅允许特定参与方进行交易。
“现在是全面审查现行监管框架并采取行动消除不必要成本、提升效率以释放创新浪潮的最佳时机，“该公司在提交给SEC并经由彭博社查阅的文件中写道。
尽管城堡证券经常就市场监管结构（这对公司自身运营和利润至关重要）公开发声，但随着特朗普政府任命SEC新领导层，其建议可能会获得更多重视。该监管机构代表拒绝置评。
这轮最新建议提出之际，保罗·阿特金斯刚宣誓就任SEC主席数日。预计阿特金斯将缩减监管规模，放宽披露要求，并对某些曾与其前任加里·根斯勒交锋的公司采取更友善立场。
在新兴议题中，城堡证券要求监管机构关注另类交易系统中私人交易室的激增现象，这引发了关于透明度及场外交易场所交易报告方式的质疑。该公司指出，平台运营商"似乎仅对私人交易室提供最低限度的信息披露”。
城堡证券还提及美国向24小时交易过渡的动向，三大股票交易平台正寻求SEC批准其夜间运营。“关于订单处理要求、执行质量披露和波动性控制的监管框架必须清晰明确、符合目标，并在各交易场所保持统一，“声明中强调。
在根斯勒任期内，城堡证券曾公开反对SEC部分股票交易改革举措。去年该委员会通过了允许交易所数千只股票和ETF以半美分最小报价单位交易的规则。城堡证券在最新建议中表示，该规则应进行修订并通过两年试点测试后再全面实施。
这家做市商还对期权市场提出了十余项政策调整建议，指出该领域长期缺乏监管关注。“随着股票期权市场重要性持续提升，必须确保可能成为单点故障的市场结构要素受到充分监管并具备韧性，“报告中写道。