B. Riley（RILY）披露金融业监管局对其财富管理业务的审查——彭博社

加利福尼亚州西湖村的B. Riley Financial办公室。

摄影师：Eric Thayer/BloombergB. Riley Financial Inc.正面临监管机构更严格的审查，该公司披露金融业监管局（Finra）正在调查其财富管理业务。

华尔街自律监管机构Finra发起的这项所谓"原因审查"，由B. Riley财富管理公司在本月早些时候提交给美国证券交易委员会的一份文件中披露。Finra通常基于客户投诉或监管线索启动此类调查。

根据调查结果，这类审查有时会导致制裁或罚款，但调查本身并不必然表明存在不当行为。Finra拒绝置评。

总部位于洛杉矶的B. Riley在电子邮件声明中表示：“文件提及的是Finra对B. Riley财富管理公司定期进行的例行问询，要求提供额外信息。公司已按要求作出回应并配合，就像处理所有类似请求一样。我们不会就任何具体问询提供细节。”

文件提到一起Finra仲裁案，七名申诉人针对B. Riley证券公司提出索赔，要求就涉嫌违反证券法的行为获得赔偿，这些行为涉及现已破产的零售企业Franchise Group（FRG）——该公司曾是B. Riley最大投资项目之一。文件称B. Riley打算"积极"为自己辩护。

该公司还表示，其被列入了2023年8月由FRG收购案中一位私人投资者提交的仲裁请求中，该投资者声称他们被B. Riley Financial以欺诈手段诱导投资了该交易。

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B. Riley的股价在过去12个月内下跌了超过90%，原因是连续三年的亏损、投资失败、财务报告延迟以及SEC披露的调查，质疑该公司是否向股东准确反映了其财务状况。这引发了做空者和集体诉讼原告的攻击。在整个动荡中，B. Riley坚称没有不当行为，并表示正在配合调查，同时努力扭转局面。

该公司在1月份披露，SEC已发出传票，要求提供有关B. Riley与FRG交易的信息，FRG旗下包括家具店和零售连锁店如Vitamin Shoppe。B. Riley在FRG的杠杆收购融资中扮演了核心角色，而FRG随后的崩溃导致B. Riley遭受了巨额减值。该公司仍未向SEC提交2024年经审计的财务报告，理由是其他延迟财务报告的编制工作以及需要更多时间分析潜在减值。

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