OKX因违反反洗钱规定被马耳他罚款——彭博社

加密货币交易所OKX因违反马耳他的反洗钱规定被该国当局罚款，这是该平台近期遭遇的一系列监管挫折中的最新一例。

马耳他金融情报分析局本周四发布公告称，在2023年4月的现场合规检查中发现OKX当地子公司存在多项违规行为，“其中部分问题被认定性质恶劣且具有系统性”，遂于本月对其处以110万欧元（约合120万美元）罚款。

金融情报分析局指出，OKX进行的业务风险评估未能充分审查其提供产品可能引发的洗钱风险。公告还披露，监管机构审查的客户档案中约有半数在开户时未进行风险评估，同时存在交易监控和外部报告方面的问题。

OKX发言人在声明中表示：“过去两年我们已实施全面的合规计划，包括技术升级、加强监控和有力整改措施”，并强调金融情报分析局已确认平台"主动采取了补救行动"。

金融情报分析局未立即回应置评请求。OKX曾于1月23日宣布通过其马耳他欧洲中心获得MiCA（加密资产市场法规）“预授权”，随后又获准在欧洲经济区"通行"其服务。

马耳他的处罚决定是在OKX的母公司（注册地位于塞舌尔）与美国当局在2月底达成一项和解协议后作出的，该公司因未注册为货币传输业务而同意支付超过5亿美元。泰国证券监管机构上个月对OKX提起了刑事投诉，指控其无证经营。

3月，彭博新闻社报道称，欧盟加密货币监管机构审查了黑客利用OKX的Web3服务清洗从交易平台Bybit窃取的15亿美元赃款的行为。OKX随后暂停了黑客使用的部分服务。

OKX在1月底收到了马耳他金融服务管理局的30.4万欧元罚款，监管机构发现其未能遵守某些未指明的规定。OKX还同意任命一家独立的第三方服务提供商来审查其治理安排。

这家加密货币交易所本月更换了其首席法务官，聘请了Linda Lacewell担任该职位。Lacewell是纽约金融服务部前主管，也是纽约市长候选人Andrew Cuomo的长期盟友，她在美国调查期间为OKX提供了建议。