监管机构指出澳交所存在严重合规问题——彭博社

澳大利亚市场监管机构与央行指出交易所运营商ASX有限公司在交易结算方面存在严重问题，需立即采取行动解决。

根据澳大利亚储备银行与证券投资委员会周一发布的联合声明，监管方对ASX在12月事件后整改行动的进度与实质内容表示担忧。

ASIC已要求ASX聘请专家对其清算所电子登记系统（CHESS）进行技术审查。12月的结算延迟事件加剧了市场对澳大利亚主要交易所技术系统的忧虑。

澳大利亚储备银行行长米歇尔·布洛克表示：“监管机构今日不得不采取这些措施令人深感遗憾，但这些行动是必要的。”

12月20日周五CHESS系统发生故障，部分现金股票市场结算系统瘫痪。经周末排查发现问题并于周一解决，ASIC随后启动事件调查。

澳大利亚证券交易所（ASX）多年来一直受困于结算系统技术升级的故障，并因此受到监管机构的密切关注。首席执行官海伦·洛夫豪斯承诺将进行改革，以提升标准并支持澳大利亚金融市场的长期利益。

“毫无疑问，此次结算事件非常严重，”ASX主席大卫·克拉克在另一份声明中表示。他补充说，交易所需要采取更多措施来降低风险，并且必须以更大的紧迫感采取行动。

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监管机构表示，澳大利亚储备银行（RBA）下调了对ASX清算和ASX结算合规性的评估。ASX股价在悉尼交易中下跌了2.6%。

“ASX运营着在金融体系中扮演核心角色的关键基础设施，”布洛克说。“一段时间以来，ASX对运营风险的管理一直是RBA工作人员和支付系统委员会的关注点，而最近的CHESS事件加剧了这些担忧。”

她补充说，需要优先解决所提出的根本问题，以增强CHESS系统的韧性。

可能的进一步行动

两家监管机构表示，如果问题得不到紧急处理，他们准备采取进一步行动。这可能包括动用9月生效的新权力，以及根据清算结算竞争改革方案制定更多规则。

澳大利亚证券投资委员会（ASIC）已就起诉澳交所在联邦法院提起诉讼，因其2022年声称升级CHESS系统的项目"进展顺利"，但事实并非如此。

“我们一直在大力投资系统现代化改造，CHESS系统替换项目正在顺利推进，“洛夫豪斯在一份声明中表示。“清算服务组件计划于明年3月至4月交付，第一阶段行业测试已于上月底启动。”