瑞银、野村、裕信就欧盟债券卡特尔罚款上诉失败 - 彭博社

瑞银集团、野村控股与意大利联合信贷银行未能成功推翻欧盟对其开出的数亿欧元反垄断罚单，这些金融机构被指控在欧债危机期间串通操纵政府债券交易。

欧盟普通法院周三（1月31日）基本驳回了银行对2021年3.71亿欧元（4亿美元）罚单的上诉，支持欧盟委员会关于上述机构非法参与卡特尔组织的调查结论。不过法院略微减少了野村和联合信贷的罚款金额。

欧盟法院裁定：“普通法院基本确认了欧盟委员会的决定”，同时指出因委员会调查中存在错误，故调降了部分罚款。

根据2021年判决，瑞银因运营交易员卡特尔组织被罚1.72亿欧元，野村被罚1.296亿欧元。监管机构称该组织在2007至2011年欧元区债券收益率飙升期间交换商业敏感信息。联合信贷则被处6900万欧元罚款。

周三的判决将野村罚款降至1.256亿欧元，联合信贷降至6500万欧元。涉事银行可向欧盟最高法院提起上诉。

时任欧盟反垄断专员表示：“在金融危机期间，当许多金融机构需要公共资金救助时，这些投行却以损害欧盟成员国利益为代价进行市场串通，这种行为不可接受。”

欧盟指出，欧洲国债交易员（主要驻伦敦）通过聊天室保持定期联系，在欧元区政府债券拍卖前相互通报报价和交易量信息。

“联合信贷银行对法院关于其参与违规行为的认定表示异议，”该银行的一位发言人表示，并正考虑向欧盟法院提出上诉。

此次罚款是欧盟涉及影响债券交易市场的卡特尔案中的三起之一。这三起案件标志着监管机构十年来对据称是银行在2008年雷曼兄弟控股公司倒闭后金融危机期间采取的滥用行为的关注。

2021年4月，欧盟委员会对三家投资银行参与以美元计价的SSA债券交易卡特尔行为处以总计2800万欧元的罚款。

最近，荷兰合作银行因交易员与德意志银行股份有限公司在欧元计价债券和政府担保债券上的串通行为，被欧盟处以2660万欧元的罚款。