前瑞银交易员汤姆·海斯向英国最高法院提出Libor定罪上诉——彭博社

2024年3月15日，卡洛·帕隆博（右）与汤姆·海耶斯站在伦敦皇家法院外。摄影师：霍莉·亚当斯/彭博社汤姆·海耶斯，这位曾因操纵伦敦银行同业拆借利率（Libor）丑闻而声名狼藉的前瑞银集团明星交易员，将向英国最高法院法官们提出申诉，要求推翻其十多年前因操纵该基准利率而被定下的罪名。

最高法院将于周二听取海耶斯及前巴克莱银行交易员卡洛·帕隆博的律师陈述，其核心论点为：银行在提交Libor或欧元银行同业拆借利率（Euribor）报价时，考虑自身交易利益应属合法行为。律师团将主张，2015年与2019年分别判决海耶斯和帕隆博有罪的陪审团当时被不公正地告知——考量银行商业利益是被禁止的。

海耶斯与帕隆博曾与他人合谋，通过不诚实手段干预银行间拆借利率的设定流程。英国严重欺诈办公室此前指控，海耶斯的犯罪行为旨在提升其所属银行利润并为自己牟取更高奖金。

若最高法院作出有利于海耶斯的裁决，可能为推翻其他多起涉及操纵利率设定的定罪铺平道路，同时将引发对英国严重欺诈办公室处理复杂金融案件能力的质疑。

这起丑闻涉及操纵用于估值超过350万亿美元贷款和证券的基准利率，导致十多家银行和经纪公司被处以近100亿美元的罚款。

Libor操纵案爆发时，银行业仍深陷2008年金融危机引发的公愤之中。

“作为英国首个因操纵Libor受审的被告，海耶斯不幸成为了这场公愤的典型代表，“BCL律师事务所律师理查德·萨利班克斯表示，“他的定罪判决在整个金融界引发轩然大波。”

海耶斯2015年被判11年监禁，帕隆博2019年获刑4年。自2021年服完一半刑期出狱后，海耶斯一直持续努力证明自己的清白。

检方在庭审中指控，曾就职于花旗集团的海耶斯是这场全球性操纵案的"总指挥”，其网络涵盖至少10家机构的25名交易员和经纪人，他们以工业化规模操纵Libor以牟取暴利。

辩护律师在多场审判中辩称，被告只是被上司胁迫提交报价的替罪羊。他们表示，这种做法是业内公开的秘密，但并不构成违法。

尽管上诉法院驳回了他的上诉，但允许其向最高法院提出申诉，法官将进行为期三天的审理。

“很难想象最高法院会以’英国对Libor的监管方式属于国际异类’为由推翻原判，“瑞德史密斯律师事务所律师艾玛·沙夫顿表示，“海外普遍存在的现象并不影响其在英国法律框架下的合法性。”