美国证交会及商品期货交易委员会负责人预测监管重点与处罚政策将调整——彭博社

证券交易委员会与商品期货交易委员会预计，特朗普政府任命的新领导层将带来不同的执法重点，并改变公司及个人支付罚款的方式。

“处罚措施——广义上的救济手段，包括罚款在内——我认为这个领域很可能会出现变化，”美国证交会执法部门代理主任萨姆·沃登周一在奥斯汀举行的行业会议上表示。

他称并非所有案件的罚款都会降低，但证交会确定处罚的程序将有所调整。

“在这届委员会任期内，我们必须展示工作依据，必须能够指出处罚决定的法律基础——这始终是必要的，”沃登表示，“但我想我们可能需要做得更细致。”

沃登援引了证交会2006年关于执法处罚方法的政策声明，其中指出该机构需谨慎避免最终由公司股东承担处罚后果。特朗普提名的证交会主席人选保罗·阿特金斯（时任委员并签署该指令）曾多次公开反对对企业处以巨额罚款。

阿特金斯将于周四出席参议院银行委员会听证会，作为其确认程序的一部分。

在美国衍生品监管机构CFTC，近期的执法政策公告也标志着市场监管方式的转变。代理主席卡罗琳·范本月宣布，对于不涉及欺诈或市场操纵的案件，CFTC愿意接受“合理”的和解提议。

该机构上个月发布了一份指导意见，表示将在实施制裁前正式评估被指控不当行为的公司和个人如何配合或自我报告。

“我确实认为，在许多情况下，这将总体上减少处罚，“CFTC执法部门主任布莱恩·杨表示。

特朗普提名了前CFTC委员、Andreessen Horowitz旗下a16z加密部门政策负责人布莱恩·昆腾茨来领导该衍生品监管机构。他的提名听证会尚未安排。