美国内幕交易调查指控涉及苏伊士、源讯交易获利——彭博社
Gaspard Sebag
法国埃菲尔铁塔附近的特罗卡德罗广场。
摄影师：Nathan Laine/Bloomberg美国官员指控的一起跨国内幕交易案据称始于巴黎某米其林星级餐厅的一顿饭，该餐厅由前美林投资银行家经营，涉案非法获利达数百万美元。
2016年11月，日内交易员埃玛·萨菲邀请其Facebook联系人葛志从意大利前来，与他和餐厅老板萨米·库阿贾会面。根据本月公开的美国起诉书，萨菲在午餐前发给葛志的信息中写道：“周五你将进入我们的商业世界。”
为纪念这次会面，绰号"美味"的萨菲在现已停业的Hexagone餐厅为三人合影。这家兼具现代风格的法式经典餐厅距离特罗卡德罗广场仅几步之遥，可眺望埃菲尔铁塔。照片中葛志与同伴开怀大笑，身后烛光餐桌映衬着巨幅镜面与华丽羽毛壁画。
如今这张照片被美国司法部用作打击内幕交易的证据。涉案交易员被指控通过至少15个交易目标（包括Principia生物制药公司和法国苏伊士集团）的内幕信息非法获取超1700万美元收益。
起诉书详述了这个据称横跨多国的内幕交易网络：使用一次性手机、金融衍生品，甚至在维也纳咖啡馆用装满10万欧元（10.824万美元）现金的塑料袋支付回扣。所有涉案企业均未被指控存在不当行为。
巴黎司法宫的主立面。摄影师：Riccardo Milani/Getty Images这篇关于所谓团伙活动的报道是根据美国法庭文件和对案件知情人士的采访汇编而成。
巴黎午餐后，葛某显然立即投入工作。信息往来频率增加，并开始使用"鞋子"和"跑步"等术语，美国当局称这是使用一次性临时手机进行内幕交易通讯的暗语。
据称葛某随后联系了一名新加坡居民，分享了一笔价值4.7亿美元的食品行业收购案的非公开信息，该交易将在两个月后公布。
不久，葛某和萨菲经迪拜中转，飞越半个世界前往新加坡和香港会面。根据美国司法部指控，葛某的角色是通过传递萨菲提供的内部消息来发展更多交易者，并要求获得50%的利润作为回扣。
2016年埃玛·萨菲和葛志香港之行记录照片。来源：司法部法庭文件2017年1月食品交易公布后，葛某向新加坡的一位联系人吹嘘将有更多内幕消息。“这只是一笔交易，“他在美国案件披露的信息中说道，“我们每两周就有新消息。”
美国终结了这一可疑团伙的盈利活动，在苏黎世逮捕了萨菲，在新加坡逮捕了葛某，展示了美国金融监管机构对海外涉嫌不当行为执法的决心。波士顿联邦检察官和美国证券交易委员会指控萨菲、葛某及第三名交易员罗纳德·科达斯，在路威酩轩集团拟收购蒂芙尼公司的消息公布前进行股票交易，从中获利约800万美元，这是他们最大的一笔非法所得。
科达斯已认罪并转为污点证人，这对成功起诉此案至关重要。
本月公布的起诉书显示，37岁的萨菲于2月27日在波士顿法院出庭，对洗钱和证券欺诈指控表示不认罪。葛某仍在新加坡对抗引渡，尚未提出抗辩。法国调查人员也进行了长达数年的平行调查，但尚未提出任何公开指控。
曾在美林工作至2014年、后创办Hexagone的库阿贾未被列入美国本案指控名单，司法部文件中也未提及他的名字。但其工作经历与起诉书中"共谋者1号"完全吻合。匿名知情人士证实了他的身份。
美国共列出11名涉嫌共谋者，其中多数居住在新加坡。
库阿贾的巴黎律师多米尼克·安肖佩表示未收到美方任何信息或要求，并称其委托人"从未犯下任何违法行为”。通过领英直接联系、关联公司及律师多次寻求置评，萨菲和葛某均未回应。
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美国当局将Hexagone餐厅的对话作为案件核心证据，将Safi和Khouadja与五起内幕消息来源相关联。知情人士称，被司法部称为"共谋者2号"的疑似泄密者是Khouadja前同事François-Régis Robert。
2016年11月Safi（右）与Ge在Hexagone餐厅。来源：司法部法庭文件美国检方与证监会均未公开其全名，Robert在法美两国均未被指控与该涉嫌犯罪计划有关。其职业经历与投诉文件中提及的Atos SE和Worldline SA未具名内部交易顾问吻合，此人曾在法国美林银行工作。
法国当局同样在调查Robert是否涉嫌通过两起美国审查的交易公告获取数百万欧元内幕交易收益。去年法国官员突袭了Robert巴黎住所，寻找其与Khouadja就Safi等三人可疑交易获利进行沟通的证据。
当时罗伯特的律师否认有任何不当行为，并表示法国调查将证明他可能面临的所有指控均无事实依据。
当被问及近期美国案件时，其律师爱德华·霍伊勒布鲁克表示：“我的当事人对此诉讼毫不知情，也非案件相关方。”
香槟迎宾
据司法部起诉书显示，科达斯据称是在Hexagone餐厅用餐时被招募的。2017年年中，高某在洛杉矶出差期间结识了这位美国企业家后安排了会面，试图开发其撰写的电影剧本。
起诉书称，高某在一系列信息中向萨菲表示对科达斯"很放心”，并补充说"他规模不算特别大但很正规"。在巴黎，萨菲用香槟招待科达斯，并向高某发送了他们举杯敬酒的照片。
“太棒哒！！你们看起来棒极了，“高某回复道。
2017年萨菲在巴黎的照片（作为证据提交）来源：美国司法部法庭文件美国检方指控，在完成引荐后，萨菲、高某和科达斯通过罗伯特的内部消息获利超200万美元。其中包括在Ingenico公司2020年被Worldline以78亿欧元收购前的交易。根据美国证交会文件，萨菲随后要求科达斯向香港联系人汇款30万美元，解释称将以此"转赠礼物"酬谢内幕消息来源。
萨菲、高某和科达斯还被指控通过其他未披露的消息来源获取暴利，包括蒂芙尼公司股票交易。美国官员表示，科达斯后期加大赌注，仅在蒂芙尼交易中就净赚超350万美元。
有一次，科达斯给朋友发消息说：“紧急。买入蒂芙尼公司，代码TIF。给我狠狠地买满一卡车。”
科达斯未回应通过领英提出的置评请求，其电话号码等其他联系方式也无法找到。美国司法部发言人拒绝提供科达斯或其律师的任何联系信息。
根据美国刑事起诉书，科达斯已对合谋实施证券欺诈认罪，目前正配合当局调查。
他的领英资料显示其职业生涯专注于硅胶带行业的品牌与销售工作，2019年结束。他在个人资料中写道：“现已退休，享受人生！”
巴黎香榭丽舍大街上的蒂芙尼公司广告宣传活动。摄影师：西里尔·马西拉西/彭博社### 豪赌
与此同时，葛某的角色逐渐演变。司法部称其试图寻找新的内幕信息来源，曾告诉纽约地区一位演员朋友自己“专门物色大银行从事并购业务的投资银行家”。
检方指出，他对内幕交易的热衷带来了更大收益。据指控，其最大一笔获利来自起诉书中详述的最后一笔交易——2024年2月诺华宣布收购德国生物科技公司MorphoSys AG前夕，他通过交易获利约380万美元。
但随着收益增长，这个团伙的偏执情绪也日益加剧。起诉书披露的短信显示，当葛某初次联系科达斯时，萨菲曾警告他：“和美国人打交道永远要小心，绝不能信任他们。”
葛后来向科达斯建议“最好不要告诉你妻子”，并补充说“可能有点危险”。
2018年法国当局指控库阿贾在另一起案件中进行内幕交易后，他们还采取了额外预防措施。该调查仍在进行中，尚未决定是否开庭审理。库阿贾的律师表示其委托人从未犯罪。
“我们需要删除去年夏天介绍认识时的旧群聊，”科达斯与萨菲通话后给葛发信息说，“他建议我们也该删除这里的私聊记录，因为可能提到过他的名字。”
有时他们显然不够谨慎。
美国司法部详细披露了2020年9月葛某与香港共犯之一的通信记录，两人用苏伊士公司股票代码讨论分赃。
“sev总计约900万港币，”起诉书引述该香港居民消息称，“不错吧。你分450万。”
葛某秒回：“嗯。可以啊兄弟。准备好行李箱哈哈。”