前瑞士信贷风险主管沃纳因莫桑比克事件被罚款——彭博社
Hugo Miller
瑞士信贷前首席风险与合规官劳拉·华纳因未履行与莫桑比克金枪鱼捕捞船队融资丑闻相关的反洗钱报告义务，被瑞士当局处以10万瑞士法郎（约合11.4万美元）罚款。
根据瑞士财政部刑事法律服务处匿名裁决书显示，华纳在银行因一系列金融暴雷事件加速衰败后辞职，其被处罚是由于"未及时向瑞士当局提交可疑活动报告"，以警示"存在欺诈和反洗钱问题的迹象"。该裁决书虽依瑞士惯例未直接点名，但通过118页裁决书中职位描述等细节可确认其身份。
华纳的律师罗伯托·达拉菲奥尔称3月7日公布的这项裁决"毫无依据"（该处罚决定由《每日导报》率先报道）。
“裁决将华纳女士并未作出的决定归咎于她，况且这些决定早在多年前就已向瑞士金融市场监管局报备并获无异议通过，“他补充道，“我们将在法庭上对此处罚通知提出质疑并寻求推翻。”
2021年4月，华纳与其他高管因Archegos资本管理公司爆仓事件导致瑞信计提44亿瑞士法郎（约合51亿美元）减值损失而被解职，而就在几周前该行刚因Greensill资本倒闭遭受重创。瑞信始终未能重获投资者与客户信任，最终于2023年3月被瑞银集团收购。
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然而，这笔罚款与莫桑比克案件有关。该非洲国家指控这家瑞士银行在价值20亿美元的债券销售交易中无视危险信号及其银行家的腐败行为。瑞银集团于2023年就瑞信在该案中的角色与莫桑比克达成和解，但此案仍是瑞士刑事调查的对象。
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