凯西·伍德关联的ETF公司Emerge Canada涉嫌违反证券法——彭博社

加拿大Emerge公司创始人兼首席执行官丽莎·兰利

摄影师：Jeenah Moon/彭博社加拿大Emerge公司因销售凯茜·伍德旗下热门多伦多上市ETF版本而闻名的投资公司，据安大略省证券监管机构指控涉嫌违反证券法。

安大略省证券委员会在声明中指控Emerge"在近四年期间通过明知故犯的自营贷款挪用约600万加元（合420万美元）投资者资金谋取私利"。监管机构表示，据称大部分挪用资金被用于支撑Emerge自身陷入财务困境的业务。

Emerge在审计机构辞职后未能提交2022年经审计财务报表。这导致安大略省证监会在2023年4月暂停其全部11只基金交易——其中包括6只与方舟投资管理公司合作、遵循伍德投资策略的基金。

一个月后，安大略省证监会发现Emerge资本不足，禁止其继续作为投资基金经理、投资组合经理或豁免市场交易商运营，并勒令该公司进入清算程序。

与其他司法管辖区类似，安大略省对投资管理机构设有资本金要求，以在机构破产时保护投资者权益。

清盘过程历时数月，这些基金的单位持有人在2023年12月流程完成前无法赎回。截至2023年12月29日，Emerge欠其五只与方舟合作ETF共计470万加元且始终未偿还。单位持有人现已成为基金的无担保债权人，而一项旨在追回资金的集体诉讼行动已于2024年4月终止。

监管机构指控Emerge"违背了对投资者的受托责任，导致基金参与违规借贷，未能妥善处理应收账款引发的利益冲突，且未按规定保存账簿记录或建立确保遵守证券法规的适当控制监督体系"。

Emerge创始人兼首席执行官丽莎·兰利及财务总监德斯蒙德·阿尔瓦雷斯均被列入安大略证券委员会的执法申请名单。兰利代表未立即回应置评请求，阿尔瓦雷斯拒绝发表评论。

安大略证券委员会还对监督Emerge ETF的独立审查委员会成员玛丽·朗丁、莫妮克·哈钦斯和布鲁斯·弗里森采取执法行动。监管机构指控"IRC的不作为使投资者失去了本应保护其免受此类损害的安全机制"。

监管机构发言人朱莉娅·麦肯锡在邮件中表示：“这是安大略证券委员会首次将IRC成员列为被申请人。”

代表朗丁与哈钦斯的麦米伦律师事务所律师Jennie Baek称监管机构此举"史无前例"。“这些女士拥有无可挑剔的职业记录，“Baek在采访中表示，“我们认为安大略证券委员会执法所依据的理由站不住脚。“弗里森拒绝置评。

所有公共投资基金都必须设立独立审查委员会，负责审查基金经理提交的利益冲突事项。

白克表示：“安大略证券委员会此举旨在’通过执法而非正当立法程序来改变独立审查委员会的运作方式’。他们还在对某些个人采取行动，而安委会理应预见到这些人可能没有足够资源来应对其执法程序。”

一位要求匿名的知情人士指出，若对独立审查委员会成员作出不利裁决，可能会阻碍他人加入此类委员会。

加拿大Emerge公司与方舟投资管理公司的代表未立即回应置评请求。

安大略证券委员会已计划于3月31日就此事项举行首次听证会。

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