Robinhood（HOOD）将支付2600万美元以和解金融业监管局指控——彭博社

罗宾汉市场公司的两个部门同意支付2600万美元，以和解金融业监管局（FINRA）的指控，该指控称其未能对潜在不当行为的危险信号作出回应，且未核实数千名客户的身份。

经纪交易商行业监管机构的罚款紧随罗宾汉证券和罗宾汉金融在1月份与美国证券交易委员会达成的4500万美元和解协议之后，该协议指控这家零售交易公司未能保存记录且未及时报告可疑活动等问题。

“今天的行动提醒FINRA成员，遵守核心监管义务对于保护和服务所有投资者仍然至关重要，”FINRA执法部门负责人比尔·圣路易斯在一份声明中表示。

罗宾汉公司通过智能手机应用为零售投资者提供免佣金交易而闻名，该公司既未承认也未否认FINRA的指控。

在其他指控中，监管机构表示，罗宾汉未能监督受雇宣传该公司的社交媒体影响者，且部分社交媒体通讯对投资者具有误导性。

该公司还未能履行对名为"蓝表"的数据文件的报告要求，这些文件包含监管机构为调查可疑交易而要求的详细交易信息。

美国金融业监管局表示，客户收到关于该公司用于保护客户免受股价波动影响的机制条款和条件的不明确披露。这种被称为"领口限制"的机制，阻止客户买卖那些在下单和执行交易之间价格波动超过5%的股票。监管局指出，当客户重新下单时，有时会获得更差的价格。

美国金融业监管局对该公司的处罚还包括要求Robinhood金融公司向该交易平台的客户支付375万美元的赔偿。

“我们很高兴能解决这些历史问题，其中许多问题可以追溯到2014年，Robinhood证券和Robinhood金融公司已经进行了整改，“该公司监管执法和调查负责人Erica Crosland在一份声明中表示。

Robinhood在上市之前就经常成为头条新闻。2020年12月，该公司同意向美国证券交易委员会支付6500万美元，以和解指控，指控其未能正确告知客户其将股票订单出售给高频交易商和其他公司。

2021年，美国金融业监管局对Robinhood处以近7000万美元的罚款，指控该公司在保证金交易方面误导客户，并在技术监督和期权交易者审批方面存在疏漏。

疫情期间，客户蜂拥至该公司的应用程序，助推了一场模因股票热潮，搅动市场，导致GameStop公司和AMC娱乐控股公司股价飙升。