前巴克莱CEO杰斯·斯塔利因与爱泼斯坦的关联在英国法庭接受FCA调查 - 彭博社
Jonathan Browning
杰斯·斯塔利摄影师：Jeenah Moon/Bloomberg杰斯·斯塔利因与已故性犯罪者杰弗里·爱泼斯坦的终结职业生涯的友谊而面临的法律对决，将牵出伦敦金融城一些最显赫的名字。
周一，这位前巴克莱银行首席执行官将出庭，对英国金融业的终身禁令以及关于他"鲁莽"误导监管机构其与爱泼斯坦关系的调查结果提出质疑。
这将是斯塔利自2021年从这家银行辞职后，首次公开就这段关系作证。斯塔利坚称，他在2015年执掌巴克莱之前就与已故性犯罪者兼金融家切断了直接联系——这一时间线遭到监管机构质疑。
安德鲁·贝利摄影师：Chris J. Ratcliffe/Bloomberg金融行为监管局在这为期四周的审判中传唤的证人包括伦敦金融界一些最重要人物，其中有现任英国央行行长安德鲁·贝利（曾任FCA负责人）和巴克莱董事长奈杰尔·希金斯。当监管机构开始对斯塔利描述其与爱泼斯坦关系的方式提出更严厉质疑时，两人都参与了一次关键会议。
此案是近年来监管机构与高管之间最引人注目的法律战，将重新审视2019年的几个月期间——当时斯塔利签署了巴克莱致FCA的关键信函，该信函本应消除监管机构对任何不当行为的担忧。
英国金融行为监管局（FCA）指控巴克莱银行的信函存在误导性，并近期扩大诉讼范围，指控斯塔利在问询中误导该机构调查人员。监管机构依据的电子邮件显示，斯塔利与爱泼斯坦的关系亲密程度与其本人陈述相矛盾——这些邮件于去年1月在美国协助下从爱泼斯坦遗产管理机构获取。根据彭博社率先获得的法律文件，邮件表明这位高管在声称断绝往来后，仍通过爱泼斯坦女儿保持多年联系。
68岁的斯塔利长期淡化与爱泼斯坦的交情，辩称邮件无法证明其保持联系。在审判预审阶段，其律师指出所有涉及其成年女儿的邮件均由已故金融家主动发送。他们表示FCA调查既不公正也不客观，并强调巴克莱信函由该行法律顾问起草后送交希金斯审批。
“斯塔利先生似乎将大量责任归咎于这是巴克莱的回应、巴克莱的信函。他的辩护重点将是该信函的集体决策责任，“霍华德肯尼迪律师事务所白领犯罪律师大卫·汉密尔顿表示，他处理FCA执法案件已有15年经验。
“鲁莽”测试
爱泼斯坦在狱中自杀身亡后不久，英国金融行为监管局（FCA）就要求巴克莱银行就斯坦利与他的关系作出保证。当时希金斯正在罗马尼亚徒步度假。他将面临一整天的质询。
随着对爱泼斯坦相关人士的审查日益严格，巴克莱董事会全力支持斯坦利，并在2020年表示他“足够透明”，并确认他“自上任以来与爱泼斯坦先生没有任何联系”。
奈杰尔·希金斯来源：巴克莱银行斯坦利最终于2021年底从巴克莱离职，此前该行收到了FCA的初步调查结果。当时，该行在一份声明中表示“对这一结果感到失望”。监管机构公布完整决定后，巴克莱董事会取消了原本价值约1780万英镑的斯坦利奖金。
对于作为行政上诉法院的上诉法庭法官而言，此案的重点在于FCA能否证明斯坦利的“鲁莽”行为构成诚信违规。上诉法庭将重新审理此案，这意味着斯坦利将在听证会结束时提供为期三天的证词，听证会定于4月3日结束。
“这起事件的核心是一个重大的声誉问题。对于上级法庭来说，这将是又一个公开这些指控的场合，”律师汉密尔顿补充道。“但提交此事进行审理从根本上说是他的权利。这是此案首次接受适当的司法审查。”
摩根大通客户
出席听证会的还将包括摩根大通集团。斯塔利在这家华尔街巨头工作了30多年，曾长期执掌其私人银行业务。
尽管摩根大通部分合规人员曾因爱泼斯坦涉嫌参与性交易及虐待年轻女性而试图与其断绝关系，但这位已故金融家作为该行私人银行客户的时间仍超过十年。即使在2008年爱泼斯坦就佛罗里达州指控（包括引诱未成年人卖淫）认罪后，他仍是该行客户——部分得益于斯塔利为其提供的信用背书。
2013年1月斯塔利离职数月后，摩根大通最终终止了与爱泼斯坦的合作关系。
正是摩根大通向英国金融行为监管局的举报首次引发了监管调查。这家美国银行将派遣律师团队出庭，可能会就涉及该行的事项进行陈述。2023年，摩根大通作为全面和解协议的一部分撤销了对斯塔利的法律索赔，根据该协议，该行同意向近200名爱泼斯坦虐待案受害者支付2.9亿美元，并向美属维尔京群岛支付7500万美元。
银行在这两起案件中均未承认责任。
爱泼斯坦的关系网在英国境外也持续受到关注。美国司法部长帕姆·邦迪于2月27日宣布，她已授权正式发布与已故金融家相关的文件。此举是在国会共和党人和民主党人施压后采取的，部分文件被大量编辑。司法部当时表示，这些信息"主要包含先前已被泄露的文件”。