道富银行(STT)与阿波罗(APO)因美国证交会关切将更名私募信贷ETF——彭博社

华尔街巨头道富集团与阿波罗全球管理公司联合推出的私募信贷交易所交易基金（ETF）引发市场热切期待，但在美国证券交易委员会对该基金提出担忧后，该基金宣布将更名。

根据该基金律师周五提交的文件显示，针对美国证交会周四的质询函，这只名为SPDR SSGA阿波罗投资级公私信贷ETF的基金试图消除监管机构对其流动性、基金名称及估值规则合规能力的疑虑。

美国证交会指出，鉴于阿波罗公司并无义务向该基金出售任何债务，且非基金顾问或发起人，在ETF名称中使用"阿波罗"具有"误导性"。基金律师回应称，虽不认同该名称存在误导，但将在"切实可行时"待董事会批准后修订名称。

文件显示，相关公司还澄清该基金的非流动性产品不会仅与阿波罗挂钩，其他经纪交易商也可为私募债提供报价。美国证交会周四曾担忧，鉴于私募信贷通常不流通，该基金可能除阿波罗报价外缺乏其他流动性来源。

该基金在文件中表示：“将审查并在必要时修订注册说明书披露内容，以确保与上述声明保持一致。”

道富银行和阿波罗的代表除了提交的文件外拒绝进一步置评。美国证券交易委员会（SEC）的一位代表也拒绝发表评论。

该回应是在这只ETF于周四在纽约证券交易所以代码“PRIV”上市后一天多的时间作出的。私人信贷公司和投资者热切期待这只基金，它旨在将直接贷款引入常规交易市场。阿波罗首席执行官马克·罗文尤其预测了私募和公开市场的融合，指出终有一天人们会质疑两者之间的区别。

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根据基金的注册声明，该基金将把被视为非流动性的投资上限设定为15%，以符合SEC的要求，但其私人信贷敞口通常预计将占投资组合的10%至35%。

根据SEC的最新信函，根据道富银行与阿波罗之间的现行协议，这家信贷巨头每天只需在15分钟内提供三次报价，并且可以设定报价金额。