美国商品期货交易委员会拟对配合调查的违规者减轻处罚——彭博社

美国商品期货交易委员会将在处以罚款前，正式评估被指控不当行为的公司或个人如何配合或自我报告，这是该衍生品监管机构转变执法方式的最新信号。

代理主席卡罗琳·范在周二的一份声明中表示，新指导意见旨在"为企业提供实质性激励，使其主动报告并以合理罚金更快结案"。

范指出，该措施也使该机构能遵循特朗普政府关于废除白宫认为过度"繁重"的行政命令。

金融监管机构常以企业配合或整改内部问题为由减轻对涉嫌不当行为的处罚。范曾多次批评该机构未充分认可配合或自我报告行为。

根据新指令，该机构执法部门将把报告行为分为三级：未报告、合格报告和典范报告。要获得全额减免，向机构的披露必须自愿、及时且完整。商品期货交易委员会表示，报告可提交至执法部门或任何具有监管职责的分支机构。

该机构将根据个人或企业的配合程度做出类似评级，范围从“不合作”到“模范合作”。

范美贤在声明中评价该指导意见时表示：“关键在于，这将使美国商品期货交易委员会能够事半功倍，腾出执法资源来全力打击欺诈者和骗子，帮助受害者，并促进市场诚信。”

该指令还阐述了该机构应如何计算合作和自我报告的信用以确定处罚。

民主党籍的美国商品期货交易委员会委员克里斯汀·约翰逊反对发布该指导意见，称该机构在改变其做法时必须谨慎行事。

约翰逊在一份声明中表示：“任何采用新报告程序的努力，特别是需要部门内部指导和基础设施的程序，都必须符合我们法规和条例的授权。”

特朗普选择范美贤担任美国商品期货交易委员会临时负责人，该机构监管着400万亿美元的掉期市场，并调查和起诉商品欺诈和操纵行为。特朗普随后任命目前担任Andreessen Horowitz旗下a16z加密业务政策主管的布莱恩·昆腾兹领导该机构。

范美贤本月宣布对执法部门进行重组，将其分为两个部分：复杂欺诈和零售欺诈。