美国证监会对马斯克诉讼的异常要求引发内部担忧——彭博社

美国证券交易委员会在唐纳德·特朗普总统宣誓就职前几天对埃隆·马斯克提起了诉讼。

摄影师：安德鲁·哈勒/彭博社据三位知情人士透露，今年1月，美国证券交易委员会一名高级官员要求执法部门成员声明，他们打算对埃隆·马斯克提起的诉讼并非出于政治动机，这一不寻常的要求遭到工作人员拒绝。

这起诉讼最终得以推进，但据要求匿名以避免报复的知情人士称，共和党人、现任SEC代理主席马克·尤伊达委员的这一要求，加剧了该机构处理重大证券案件部门内部日益增长的不安情绪。

知情人士称，尤伊达提出这一要求后不久，SEC就召开闭门会议，投票决定是否采纳执法部门的建议，就马斯克2022年收购社交媒体平台推特（现称X）的相关事宜对其提起诉讼。执法部门指控马斯克在当年3月未能在截止日期前披露他已积累该公司大量股份，这一失误使得他在继续增持期间股价多日维持在低位。

专员马克·尤伊达要求美国证券交易委员会执法工作人员声明，他们针对马斯克提出的案件建议并非出于政治动机。摄影师：塞缪尔·科鲁姆/彭博社在执法团队的律师和主管拒绝遵守尤伊达的要求后，该机构的五位任命委员于一月初召开闭门会议决定案件走向。SEC于次周对马斯克提起诉讼，距离唐纳德·特朗普总统宣誓就职仅剩数日。SEC委员投票采用简单多数决，通常在法院解决相关诉讼前保密。

数名前SEC员工表示尤伊达的要求极不寻常。执法部门负责调查内幕交易和重大欺诈案，日常处理知名企业、公众人物及敏感议题。两位前SEC高级执法律师称一线人员秉持客观立场工作，质疑其政治动机有失妥当。

密歇根大学法学院证券法教授、前SEC总法律顾问办公室律师亚当·普里查德称尤伊达的要求"极不寻常"。

“这近乎是对工作人员职业操守的质疑，“普里查德表示，“仅提出这个问题就极具对抗性。”

针对向SEC转达给尤伊达的质询，发言人拒绝置评。马斯克亦未回应评论请求。特朗普于1月20日任命尤伊达担任SEC代理主席。特朗普提名的委员会常任主席人选保罗·阿特金斯尚未获参议院批准。

这一事件凸显了美国证券交易委员会（SEC）内部及华盛顿政界的紧张局势——特朗普赋予全球首富马斯克巨大权力来重塑联邦机构，包括那些能向其公司授予利润丰厚合同或调查其商业行为的部门。当SEC执法团队准备对马斯克提起诉讼时，特朗普已释放出对金融监管采取宽松态度的信号。曾因强硬监管立场激怒银行家和加密货币爱好者的SEC主席加里·詹斯勒即将卸任，该机构执法部门负责人也已转投私营部门。

与此同时，曾捐款2.5亿美元助选特朗普的马斯克，正推进其"政府效能优化计划”。该计划要求调阅多个联邦机构的敏感文件，并导致数千名公务员被解雇。

去年12月，马斯克在其更名后的社交媒体平台X（正是SEC自2022年起调查的平台）上公开嘲讽詹斯勒。这位亿万富翁发布了其律师亚历克斯·斯皮罗致主席的信件，暗示SEC正寻求和解，并对马斯克发起"动机不纯的行动”。

“我们要求知道是谁指使了这些行动——是你还是白宫，“斯皮罗写道。马斯克在帖子中质问詹斯勒：“哦加里，你怎么能这样对我？“詹斯勒拒绝对本文置评。

美国证券交易委员会前主席加里·根斯勒在X平台上引起了马斯克的关注。摄影师：阿尔·德拉戈/彭博社对于美国证交会执法部门而言，马斯克未按时提交披露文件不仅仅是文书错误；这使他能够以人为压低的价格囤积推特股票。证交会辩称，若公众早已知晓其不断增长的持股，股价将会飙升，从而抬高其收购成本。该机构估计马斯克因未在持股比例达到5%门槛时及时披露，节省了1.5亿美元。

在证交会1月会议前夕，旧金山调查团队向委员们汇报了调查结果。团队需获批准才能向法院提交申诉并推进案件。委员们通常有时间审查执法案件，评估其法律依据及背后调查实质。但此次，上田提出了与马斯克律师相同的质疑。

据三位知情人士透露，上田的幕僚询问旧金山团队及另一执法团队是否愿意签署声明，表明其行为未受政治动机驱使。两名监测此事的消息人士称，这一突兀要求导致多名官员向证交会监察长投诉。

在公开宣布立案后，马斯克再次发推文。“完全是个烂机构，“他在X平台上写道，“明明有那么多实际犯罪未受惩罚，他们却把时间花在这种破事上。”

截止日期已过

美国证交会对马斯克的指控源于一项联邦证券规定：任何持有上市公司5%或以上股份的投资者，必须在10天内提交公开披露表格。证交会指控马斯克在2022年3月错过截止日期后，仍私下继续增持该社交媒体公司股票。当他最终披露持股情况时，已超出规定期限11天，并积累了9%的流通股。

监管文件显示，证交会自2022年4月起就开始质询马斯克披露时机问题。这位亿万富翁当年夏天曾配合证交会执法人员进行过两个半天的问询，但当该机构在分析数千份记录后要求第二轮问询时，他拒绝配合。

这场拉锯战持续到2023年秋季，证交会请求法院介入强制马斯克配合。马斯克当时声称证交会正在滥用传票权"骚扰"他。

马斯克的DOGE团队现在可能已将美国证券交易委员会（SEC）列入议程。摄影师：Jason C. Andrew/彭博社2024年9月，马斯克爽约了飞往洛杉矶准备为其取证的SEC律师，称需参加其太空探索公司SpaceX的火箭发射。他提出支付数千美元以报销官员差旅费。

随着特朗普就职典礼临近，SEC执法团队曾就和解案件与马斯克接触。其律师在致根斯勒的信中写道，马斯克仅获48小时回应期限。

一位知情人士透露，在选举后起诉特朗普盟友的舆论影响恶劣，SEC内部曾就是否应待新政府上任后再提交案件进行辩论。但调查人员主张，不起诉本身就是政治决定。

“恢复常态”

特朗普当选及政府早期动作为SEC内部带来更广泛变革信号。

代理主席梅田贤治借机重组部门并收缩加密货币案件。据两名知情人士称，数字资产调查团队多名成员被调岗，包括一位主导加密货币诉讼的11年老将，现被调至信息技术部门。《华尔街日报》率先报道了这些变动。

甚至连加密货币团队的名字也被修改，现在被称为“网络与新兴技术”部门。美国证券交易委员会（SEC）还成立了一个工作组来研究数字资产的监管规则，导致该机构的律师要求暂停与包括币安在内的加密货币交易所的诉讼。2月21日，Coinbase宣布SEC已同意就其未注册的案件达成和解。Coinbase在提交的文件中表示，此案被“有偏见地驳回”，意味着该机构未来无法再对其提出类似指控。

马斯克的DOGE团队已经席卷了其他政府机构，现在可能将SEC列入了议程。上周的一项行政命令赋予白宫对SEC等独立机构的直接权力，而X平台上一个名为DOGE的账户呼吁公众提供“关于发现和纠正委员会内浪费、欺诈和滥用行为”的线索。

就Uyeda而言，他表示自己领导该机构的方式是恢复到拜登政府之前的状态。“我的首要任务是让委员会恢复正常，”他在2月24日佛罗里达州的演讲中说道。*如果您有新闻线索要分享，彭博新闻希望听到您的消息。*请通过[email protected]与我们联系。