英国对第八家伦敦经纪商就桑杰·沙阿的税务交易处以罚款 - 彭博社

2020年的桑杰·沙阿。摄影师：克里斯托弗·派克/彭博社英国当局完成了对Cum-Ex交易的第八次调查，对一家伦敦经纪公司处以160万英镑（200万美元）罚款，因其参与执行了这些让欧洲各国财政损失数十亿欧元的臭名昭著的税务交易。

马可金融市场合伙公司因代表对冲基金大亨桑杰·沙阿的Solo集团交易686亿英镑的丹麦股票和236亿英镑的比利时股票而受到处罚。英国金融行为监管局周二表示，此次罚款使罚款总额超过3000万英镑，标志着英国调查的结束。

“马可未能发现明显的危险信号，并促成了高度可疑的交易，使其容易被用于支持金融犯罪，”金融行为监管局执法与市场监督联合执行董事特蕾丝·钱伯斯表示。

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沙阿成为广泛蔓延的Cum-Ex丑闻的代表人物，当局称，通过针对股息税的非法交易，欧洲纳税人损失了数十亿美元的收入。他已被丹麦当局判处12年监禁，并同时受到德国刑事检察官的追诉。与此同时，金融行为监管局的调查重点放在了提供帮助的交易商间经纪商（IDBs）上。

Mako接受了调查结果，并获得了30%的折扣资格。

Mako首席执行官Trystan Schauer在一份电子邮件声明中表示：“这笔罚款与近10年前关闭的一项业务有关。”

Schauer表示，Mako现在专注于自营交易——即用自有资金进行市场押注——不再参与为客户安排交易。不过，该公司已加强其系统，以防止Cum-Ex交易的“再次发生”。