特拉菲古拉及前首席运营官因贿赂被瑞士法院定罪 - 彭博社

特拉菲古拉及其前首席运营官在瑞士法院因贿赂指控被定罪，这是大型商品交易公司高级管理人员首次因腐败被判有罪。

特拉菲古拉的前首席运营官迈克·温赖特被判处32个月监禁，其中20个月缓刑，瑞士贝林佐纳的联邦刑事法院周五裁定。

瑞士作为商品交易行业的关键中心，面临着证明其能够对长期在轻监管下运作的行业采取严厉措施的压力。这一裁决是一个历史性的时刻，特拉菲古拉成为瑞士历史上首家因允许支付贿赂而在审判中被定罪的同类规模公司。

此案是最新一起揭示商品交易行业不当行为的案件。该判决是在行业内大多数大型参与者，包括嘉能可公司、维托尔集团和特拉菲古拉本身，承认在从巴西到南苏丹的国家中存在腐败后作出的。

迈克·温赖特于2024年12月2日在瑞士贝林佐纳。摄影师：弗朗西斯卡·沃尔皮/彭博社特拉菲古拉通过其荷兰控股公司特拉菲古拉贝赫尔BV被指控，因未能建立足够的系统来防止贿赂，被判有罪，并被罚款300万瑞士法郎（330万美元）。该公司还被判向瑞士联邦支付1.456亿美元的赔偿金。

判决结束了Trafigura的艰难时期，Trafigura是全球最大的石油、天然气和金属贸易商之一。在动荡的两年中，该公司因涉嫌欺诈遭受重大损失，已在美国对单独的腐败指控认罪，并已解决市场操纵的指控。

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此案围绕Trafigura向一名安哥拉官员支付超过500万美元的贿赂和现金礼物以换取利润丰厚的石油合同，该合同为其带来了约1.51亿美元的收益。该官员Paulo Gouveia Junior也因接受贿赂而受审，并被判有罪。

第三人Thierry Plojoux，一名中介和前Trafigura员工，被控与Wainwright合谋支付贿赂，也被定罪。

法院周五表示，Wainwright使用USB闪存驱动器与一名中介分享信息——检方称该中介被称为“非合规先生”——只能用来解释他想要隐藏有关贿赂计划核心的非法支付信息的意图。法院引用了Wainwright要求该人将USB闪存驱动器带到Trafigura办公室，因为他想“妥善”清除它的事实，作为他意图的证据。

“非合规先生”是一名前Trafigura员工，在检方的调查中提供了证据，但在此案中没有被起诉。

法院表示，Trafigura缺乏对其商业交易的必要监督，其使用中介成为了一个“系统性”问题。对安哥拉官员的支付没有合法的理由，这就是“阴谋被曝光”的原因，法院补充道。

“我们对今天在瑞士关于Trafigura Beheer BV的决定感到失望，并正在审查此事，”该公司的发言人表示。

发言人表示，Trafigura在过去几年中投入了大量资源来加强其合规计划。“这包括为所有员工实施强制培训，持续加强其合规政策、程序和控制，并决定自2019年起禁止使用第三方进行业务发起，”该人士说。

该判决是一个初步决定，可以首先在联邦刑事上诉法院上诉，然后在必要时上诉至瑞士最高法院。

Wainwright的律师Daniel Kinzer确认他将上诉该判决。被告“是自由的，并将继续保持自由，”他说。

法院表示，由于判决尚未生效，这三名男子继续享有无罪推定的权利。瑞士司法的一个怪癖是，上诉基本上成为对事实的重新审判，确保Wainwright不会很快看到监狱的内部。