BMO董事总经理因SEC抵押贷款债券调查被解雇 - 彭博社

蒙特利尔银行在安大略省多伦多的一栋建筑。

摄影师：克洛伊·埃林森/彭博社蒙特利尔银行因与监管机构对误导性营销行为的调查有关，解雇了一名美国抵押贷款支持债券部门的董事总经理。

根据BMO资本市场公司向金融业监管局提交的披露，刘斗锡上个月被解雇。

美国证券交易委员会之前表示，计划对刘提起执法行动，指控其在销售某些抵押贷款支持证券时存在“潜在的欺骗性结构和营销行为”。

BMO的发言人杰夫·罗曼表示，银行不会对人事问题发表评论。刘没有回复寻求评论的信息。

根据Finra的文件，刘在行业内有18年的经验，并在BMO工作了六年，他正在配合调查，并对SEC的指控提出异议。文件显示，他在2023年9月首次被证券监管机构接触。

SEC和解

BMO最近同意支付超过4000万美元以解决源于SEC对其抵押贷款支持债券部门调查的索赔。

该机构指控该银行资本市场业务的员工使用误导性信息使抵押贷款支持证券更具市场吸引力。它指控BMO资本市场未能监督在2020年12月至2023年5月期间参与该行为的员工。

该公司同意向受影响者返还1940万美元的收益，并支付1900万美元的民事罚款以及220万美元的利息。该银行没有承认或否认指控。

SEC的和解没有具体提到BMO的员工，而Finra对Lew的文件也没有直接将他与该调查联系起来。

BMO的Roman不愿对这两件事之间的联系发表评论。

“我们对公平和道德行为的标准要求自己达到最高水平，并不断审查和增强我们的控制和监督框架，”Roman在周五通过电子邮件表示，重申了银行在原始SEC和解中提供的评论。“我们很高兴将此事抛在身后。”

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