英国对华尔街银行客户交易实践进行审查 - 彭博社

英国金融监管机构正在审查包括高盛集团和巴克莱银行在内的顶级投资银行如何处理客户交易。

根据知情人士的说法，金融行为监管局在最近几个月已向一些大型机构询问其交易处理的信息，这些知情人士要求匿名，因为调查尚未公开。

银行和企业融资公司有 法律要求 在为客户执行交易时提供“最佳结果”，包括确保订单以最佳价格处理。

监管机构正在寻求有关公司在最佳执行方面的各种方法的详细信息，例如他们在不同交易场所分配给交易客户的订单量，一位知情人士表示。

这些问题已向一小部分主要的批发银行以及一些企业融资公司提出，该人士补充道。参与者的选择是为了让FCA对不同商业模式有一个广泛的概述，而不是因为对特定公司有担忧，他们表示。该项工作仍处于早期阶段，目前尚无结论。

巴克莱和高盛的发言人拒绝置评。

监管机构希望在今年第二季度发布其关于最佳执行的看法。其他主要美国和欧洲银行的代表也拒绝置评。

最近，全球监管机构对最佳执行的某些方面进行了重点关注，摩根大通因其交易监控过程中的失误在美国被 罚款 约3.5亿美元。