SEC调查B. Riley对创始人的贷款及与特许经营集团的交易 - 彭博社

B. Riley Financial Inc. 收到了来自联邦监管机构关于其与现已破产的特许经营集团的交易以及董事长兼联合创始人布莱恩·赖利的个人贷款的更多信息要求。

这家总部位于洛杉矶的投资公司和赖利在11月分别收到了来自美国证券交易委员会的额外传票，要求提供有关特许经营集团或FRG的文件和信息，该零售公司曾是其最大的投资之一，但在去年崩溃。该机构还希望了解更多关于赖利将B. Riley股票作为个人贷款抵押品的承诺，文件显示。

B. Riley此前在7月收到了SEC的传票，要求提供有关其与前FRG首席执行官布赖恩·卡恩的交易的信息，这是一个长期调查的一部分，该调查对B. Riley造成了冲击，并帮助将其股票推至十多年来的最低点。布莱恩·赖利于1997年创立了该公司，并将其发展成为华尔街以外最大的美国投资公司之一，现已被迫出售资产并筹集现金以缓解债权人的担忧。

根据文件，该公司和赖利“正在回应传票，并与SEC充分合作”。该公司表示，传票并不意味着SEC已确定发生了任何法律违规行为。

合作

B. Riley的股票在纽约交易中上涨超过25%，因为该公司的逾期季度文件让投资者首次正式了解该公司在超过半年中的表现。数据显示，截至6月30日的三个月内净亏损超过4.35亿美元。到周一为止，该股票在过去12个月内已下跌超过80%，每股交易价格低于4美元。

B. Riley 和 Kahn — Riley 的长期客户和朋友 — 在 2023 年联手以 28 亿美元的交易将 FRG 私有化。该交易很快受到压力，因为 Kahn 被当局标记为与一家名为 Prophecy Asset Management 的无起诉共谋者，这导致该基金的一位高管被判定犯有欺诈罪。

Kahn 表示他没有做错任何事，他不知道 Prophecy 有任何欺诈行为，并且他是那些在崩溃中亏损的人之一。但对他角色的联邦调查已扩展到他与 B. Riley 及其主席的交易，他们表示内部调查发现他们“与 Kahn 先生或他的任何关联方的任何指控不当行为没有任何参与或知识。”

FRG 申请 在 11 月进行第 11 章破产，这一举动导致 B. Riley 亏损数亿美元。Riley 当时表示，这一崩溃让他“感到非常恶心”。

阅读更多：B. Riley 主席在 FRG 破产时“感到非常恶心”

FRG 交易中出现的最大财务问题之一是 B. Riley 向 Kahn 提供的一笔约 2 亿美元的贷款，该贷款以 FRG 股票作为担保。随着该公司在 11 月破产，股东的权益被抹去，这笔债务的剩余担保价值现在仅剩约 200 万美元，申请文件显示。