SEC短信打击行动：黑石、KKR等公司被罚款超过6300万美元 - 彭博社

美国证券交易委员会总部位于华盛顿特区。

摄影师：Kent Nishimura/Bloomberg黑石集团的Blackstone Inc.、KKR & Co.、阿波罗全球管理公司和查尔斯·施瓦布公司是十多家投资顾问和经纪公司之一，它们将共同支付超过6300万美元，因为未能追踪员工使用未经授权的通讯平台。

美国证券交易委员会周一宣布的和解协议，延续了该机构对华尔街人士曾经自由使用文本和其他消息应用程序进行商业沟通的打击，这些沟通本应由雇主进行监控和归档。

在最新一轮中，九家投资顾问和三家经纪商承认违反了记录保存规则，并承诺改善合规性，监管机构在一份声明中表示。违规行为涉及多个层级的人员，包括主管和高级管理人员。

“当公司未能履行这些义务时，后果远远超出文件制作不足，”美国证券交易委员会代理执法主任Sanjay Wadhwa在声明中表示。“这种失误影响了市场及其参与者的透明度和完整性，就像这里涉及的公司一样。”

在最大的制裁中，三家黑石集团的附属公司同意支付总计1200万美元，而KKR的一家单位支付1100万美元，施瓦布的一家经纪商支付1000万美元，阿波罗的一家子公司支付850万美元。其他被制裁的实体包括Carlyle Group Inc.、TPG Inc.和桑坦德银行。 PJT Partners将支付60万美元的最低罚款，监管机构对该公司自我报告失误表示认可。

“我们已经采取了重要措施，以进一步加强我们的电子通信程序——包括在此次调查开始之前——并致力于最高标准的合规性，”黑石公司的发言人在一份声明中表示。

“我们很高兴能够解决这个无关紧要的问题，并继续专注于为我们的客户提供卓越的服务和出色的体验，”施瓦布在一份声明中表示。

桑坦德的子公司桑坦德美国资本市场表示，它“完全致力于满足我们的监管和合规义务。我们与SEC在审查此事时进行了广泛合作，并对我们的政策和程序进行了重大增强。”

其他公司的代表要么拒绝评论，要么没有立即回复消息。

这些案件发生在当选总统唐纳德·特朗普的政府即将上任的几天前。前SEC专员保罗·阿特金斯被提名负责监管机构，他曾为华尔街一些最知名的公司提供建议。如果确认，他预计将改变执法重点，可能会放弃拜登政府对程序性失误的惩罚。