罗宾汉将支付4500万美元以解决SEC的索赔 - 彭博社

两家 Robinhood Markets Inc. 的单位同意支付 4500 万美元的民事罚款，以解决一系列 美国证券交易委员会 的指控，监管机构周一表示。

Robinhood Securities LLC 和 Robinhood Financial LLC 的失误包括未能及时报告可疑活动以及未能保存电子通信记录等证券法违规行为，SEC 在一份 停止和终止命令中表示。

“两家 Robinhood 公司未能遵守广泛的重大监管要求，包括未能准确报告交易活动、遵守卖空规则、及时提交可疑活动报告、维护账簿和记录，以及保护客户信息，”SEC 的代理执法主任 Sanjay Wadhwa 在一份 声明中说。

以免佣金交易而闻名的 Robinhood 并未承认或否认 SEC 的指控。该公司表示很高兴能够解决这些问题。

“正如 SEC 的命令所承认的，这些大多数是我们的经纪交易商之前已经处理过的历史问题，”Robinhood 的总法律顾问 Lucas Moskowitz 在一份声明中说。“我们期待在新管理层下与 SEC 合作。”

Robinhood于2021年作为一家上市公司首次亮相，并迅速卷入了动荡零售交易市场的“迷因股票”热潮。此后，它推出了一系列面向消费者的产品，包括信用卡和退休账户。

它还发现自己处于监管的瞄准之中。2020年12月，在其首次公开募股之前，该公司同意向SEC支付6500万美元以解决其未能适当告知客户其将股票订单出售给高频交易者和其他公司的指控。

在2024年5月，它警告投资者称其可能面临SEC对其加密业务的执法行动。当时，该公司表示，SEC的执法人员向该公司发送了所谓的Wells通知，表明该机构已初步决定采取行动。

周一与SEC达成的和解不涉及任何加密事务。Robinhood的一位发言人表示，该公司对此问题没有更新。