开源证券和中原证券被暂停债券承销业务六个月 | 联合早报

中国证监会星期五（10月18日）在官网一口气公布针对11家证券公司和证券承销保存公司的罚单，其中开源证券和中原证券被暂停债券承销业务六个月。

中国证监会官网当天公布了19张罚单，其中开源证券被指在个别公司债券项目中未勤勉尽责，导致募集说明书中存在误导性陈述。

开源证券也被指在承销多项绿色债券时未审慎核查把关，造成债券发行人依托虚假、无收益或有明确资金来源且即将建成等项目违规融资、重复融资，约定用于绿色项目的资金被挪为他用。这家公司也被指在多个投行项目中质控核查把关不严。

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关于中原证券的违规行为则是帮助债券发行人与投资者签订债券咨询服务协议，以给予票面利息补差费用的形式非市场化发债；在个别公司债券项目中，对发行人偿债能力核查不充分，未发现发行人存在融资租赁合同违约事项且被法院裁定为被执行人。

中原证券也被指在个别项目持续督导期间未勤勉尽责，未发现发行人财务造假事项；原质控部门负责人领取项目承揽奖同时参与质控相关工作，质控底稿验收把关不到位等。

延伸阅读

中国证监会：加强源头治理 推动投资者保护迈上新台阶 中国证监会决定对开源证券和中原证券在2024年10月17日至2025年4月16日期间，暂停债券承销业务。

证监会也在星期五于官网公布，今年组织对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查，个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题，一些项目尤其是债券承销项目尽调核查工作不到位，没有全面落实勤勉尽责的要求。

证监会说，针对检查发现的问题抓住公司高管等关键少数，根据问题的轻重，依法分类采取措施。对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务六个月的行政监管措施，要求公司全面整改，切实吸取教训；对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施，要求针对性解决尽调、内控短板问题。

证监会也说，对43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。人员涵盖公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人、业务部门负责人及项目组成员，并要求公司对相关责任人员进行内部追责。

证监会公布，将督促所有行业机构以案为鉴、以案促改，持续强化投行业务监管，及时评估监管效果并持续改进监管工作，推动保荐机构进一步提升执业质量，坚守廉洁从业底线，更好发挥证券公司服务实体经济和国家战略的功能作用。