无照提供基金管理服务 财务顾问监八周 | 联合早报

财务顾问以私人名义，无照为九名客户提供基金管理服务，结果导致他们蒙受374万元损失，星期二（9月17日）早上被判坐牢八周。

被告是43岁的罗健豪（译音），他面对一项抵触证券及期货法令的控状。

案情显示，被告案发时是Finexis Advisory私人有限公司的代表，也是持有新加坡金融管理局颁发执照的财务顾问。

他私下与九名客户接洽，称能以自己私人名义，代客户交易股票。

因相信被告，其中八名客户将交易户头的登入密码告知被告，让被告直接通过他们的户头进行交易。另一名客户则是将15万元的款项，汇到被告的银行户头里，让被告代她投资香港股票。

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](https://www.bdggg.com/2024/zaobao/news_2024_04_17_676672) 在2021年3月至2023年3月间，被告用了九名客户共460万5905元款项进行投资。

被告虽没向客户承诺投资必有回报，但他与客户达成协议，若投资有利润，他可从利润中抽取20%为酬劳，或从投资额抽1%当佣金。

被告代客户进行的投资起初有利可赚，被告共获21万3000元佣金。不过投资之后失利，导致客户共蒙受374万元的损失。

被告也自掏腰包，拿出48万4000元弥补客户的损失。

根据条例，基金管理受监控，被告没有所需的资本市场服务（Capital Market Services）执照为客户提供基金管理服务，因此触法。

完整报道，请翻阅2024年9月17日的《新明日报》。