中国证监会规定离职10年内不能入股拟上市企业 | 联合早报

中国证监会加强离职人员监管，将这些人员入股拟上市公司的禁止期拉长至10年。

中国证监会星期五（9月6日）在官网发布《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）》（下称《规定》），旨在进一步加强系统离职人员入股拟上市企业的管理，维护资本市场的公开、公平、公正。

《规定》吸纳了2021年出台的《2号指引》，主要新增了三方面要求。

一是拉长离职人员入股禁止期。《规定》称，将发行监管岗位或会管干部离职人员入股禁止期延长至10年；发行监管岗位或会管干部以外的离职人员，处级及以上离职人员入股禁止期从三年延长至五年，处级以下离职人员从两年延长至四年。

二是扩大对离职人员从严监管的范围。《规定》指出，将从严审核的范围从离职人员本人扩大至其父母、配偶、子女及其配偶。

延伸阅读

中国证监会拟规定 离职10年内不能入股拟上市企业 三是细化中介机构核查要求。根据《规定》，中介机构要对离职人员投资背景、资金来源、价格公平性、清理真实性等做充分核查，证监会对有关工作核查复核。制度执行中，证券交易所向拟上市企业、中介机构等各方做好政策解读和引导等工作。

中国证监会曾称，自《2号指引》实施以来，离职人员的 “职务身份价值”大幅削减，市场普遍感受到，证监会系统离职人员入股不会给企业带来任何便利，反而影响了企业的上市进程。而此次发布新规，意在严防离职人员利用在职时公权力、离职后影响力获取不当、不法利益。