违反洗钱及反恐融资条例 Swiss-Asia Financial Services被罚250万元 | 联合早报

财富和基金管理公司Swiss-Asia Financial Services由于违反反洗黑钱及打击恐怖主义融资（AML/CFT）条例，被新加坡金融管理局罚款250万元。

金管局星期二（5月7日）发布文告说，当局还对公司首席执行官米韦拉兹（Olivier Pascal Mivelaz）和首席运营官克纳博（Steve Knabl）予以谴责，原因是他们没能履行职责，确保公司遵守反洗黑钱及打击恐怖主义融资规定。

文告说，在2015年9月至2018年10月期间，Swiss-Asia Financial Services的业务出现大幅增长。然而，公司在多个领域的反洗黑钱及打击恐怖主义融资控制措施，未能跟上业务增长的步伐，并且一直不足，导致在同一时期多次违反有关要求。

根据金管局调查，Swiss-Asia Financial Services的问题包括：在风险评估中未考虑与公司客户和业务相关的某些风险因素；未在建立业务关系前进行客户尽职调查；未仔细审查客户户头中的多笔第三方交易；未进行任何内部审计，以监测公司反洗黑钱及打击资助恐怖主义控制措施的有效性。

另外，该公司未能识别一部分客户的较高洗黑钱或恐怖主义融资风险，尽管已出现可疑迹象；在有充分理由提交可疑交易报告时，也未提交与若干客户有关的报告。

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](https://www.bdggg.com/2023/zaobao/news_2023_07_07_618402) [政府拟新法加强监管大规模杀伤性武器扩散融资

](https://www.bdggg.com/2024/zaobao/news_2024_02_07_662913) 文告指出，Swiss-Asia Financial Services已采取必要补救措施，解决金管局指出的问题。

在2019年至2023年间，当局对涉嫌违反反洗黑钱及打击恐怖主义融资条例的金融机构展开20项调查，对17家金融机构采取执法行动。