摩根大通因交易合规疏漏被罚近3.5亿美元——《华尔街日报》

摩根大通同意向监管机构支付总计3.482亿美元的罚款，既未承认也未否认相关指控。图片来源：Marissa Alper/华尔街日报美国联邦监管机构周四对摩根大通 处以约3.5亿美元的罚款，原因是该行自2019年以来未能妥善监控其执行的数十亿笔交易。

美联储表示，摩根大通未能充分监控其公司和投资银行在30个交易所和其他交易场所的交易和订单活动。这些交易既包括公司自身交易，也包括为客户执行的交易。

监管机构和执法部门要求银行作为市场监督的第一道防线，监控并记录客户和交易，以确保自身风险可控。银行必须标记可疑活动，并在被要求时向调查人员提交文件。

摩根大通同意向美联储和美国货币监理署支付总计3.482亿美元的罚款，既未承认也未否认相关指控。

摩根大通的一位发言人说：“一些补救措施已经完成，其他措施正在进行中，我们在审查中没有发现任何员工不当行为或对客户或市场造成损害的情况。”

摩根大通还表示，正在与第三家监管机构就解决与交易相关客户数据收集有关的索赔进行讨论。

在和解协议中，摩根大通同意重新审查历史交易数据，以确保未发生市场不当行为，并在必要时采取适当措施。

未经美联储许可，该银行不得在新交易所或交易平台开展交易。

此外，摩根大通同意设立合规委员会，以加强银行对交易业务的监督。

今年二月，摩根大通披露已收到美国政府关于其执行交易监控问询。当时该银行表示，后续发现其商业与投资银行业务存在一些疏漏。

联系记者亚历山大·赛迪：[email protected]