中国对尽职调查公司美思明智集团处以更高罚款 - 华尔街日报

2023年3月，美思明智集团的北京办事处遭到当局突击搜查。图片来源：Greg Baker/Agence France-Presse/Getty Images中国对美思明智集团(Mintz Group)北京办事处追加了更多罚款，称这家总部位于纽约的尽职调查公司未对之前因涉嫌未经批准的统计工作而受到的处罚作出回应。此前处罚 

追加罚款的大约一年前，当局突击搜查了美思明智的北京办事处，并拘留了在那里工作的所有五名中国公民。此举引发了国际上对中国扩大对收集和管理数据的公司的安全打击以及在这个全球第二大经济体开展业务风险上升的担忧。日益扩大的安全打击和商业风险加剧。

作为一家尽职调查公司，美思明智提供背景调查和对潜在商业伙伴、竞争对手及新员工的调查等服务。

北京市统计局在上个月发布的通知中，责令美思明智北京办事处支付约74.4万美元的追加罚款，使总罚款金额增加了50%，达到约220万美元。该局称美思明智未遵守或对7月份开出的现有处罚提出上诉。

尽管北京曾一度默许企业背景调查行业的存在，但自中国领导人习近平执政以来的十年间，当局对该行业的监管日趋严格。近年来，政府以国家安全受威胁为由，对企业数据的获取施加了更多限制。

2023年3月对美思明智集团突击搜查数周后，北京市统计局于4月下旬发布公告称，该公司涉嫌在未获批准的情况下开展"涉外统计调查"。公告显示美思明智面临约1070万元人民币（约合150万美元）的行政处罚，其中一半为没收违法所得，另一半为罚款——具体执行需等待公司上诉结果。

同年7月，该局正式下达行政处罚决定书。由于无法通过面交或邮寄方式联系到美思明智法定代表人，该决定书最终以官网公告形式送达。

在2月22日发布的最新公告中，北京市统计局宣布对美思明智534万元罚款实施加倍处罚——这是根据中国《行政处罚法》对逾期不缴纳罚款行为设定的顶格处罚，追加罚款金额不得超过原罚款数额。

公告指出美思明智可在收到通知后三日内进行陈述申辩。若未按期行使权利，该局将依法向人民法院申请强制执行。

目前尚不清楚美思明智集团是否已收到2月22日的通知，或是否有意对追加罚款提出上诉。去年被拘留的五名美思明智员工当前状况无法确认。

美思明智未立即回应置评请求。该公司此前声明称其持有在华经营许可，业务运作透明合法。

最新通知于2月28日发布在北京市统计局官网上。美思明智未就所受经济处罚进行任何公开披露。

根据去年披露信息，北京市统计局指控美思明智在2019年3月至2022年7月期间开展的37个项目中存在未经批准的涉外统计调查行为，但未说明这些调查的具体性质。

统计局认定美思明智违反了中国政府两项法规条款，分别涉及统计工作和"涉外调查"。相关规定要求任何在华开展统计调查的外国机构或个人，必须委托具备资质的组织进行此类涉外调查工作。

过去一年中国加强了对境外企业的监管审查，对多家公司展开突击检查和法律审查。有关部门还拘留了部分外企高管，或在某些情况下限制其离开中国大陆——这加剧了赴华商务旅行的担忧。

与中国政府机构有过接触的商业高管们表示，北京正试图更严格地掌控关于中国治理与发展的叙事，并限制审计、管理咨询及律师事务所等外资企业收集的信息，这些信息可能影响外界对中国的看法。

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