SEC调查OpenAI投资者是否被误导 - 华尔街日报

美国证券交易委员会正在审查OpenAI首席执行官萨姆·阿尔特曼的内部通讯记录，作为调查该公司是否误导投资者的一部分。

据知情人士透露，该监管机构已向OpenAI现任及前任高管和董事索取内部记录，并于去年12月向OpenAI发出传票，此次调查此前未被报道过。此前，OpenAI董事会于11月决定解除阿尔特曼的CEO职务并将其逐出董事会。当时董事们称阿尔特曼"在沟通中不够坦诚"，但未具体说明。

不到两周后，阿尔特曼作为重组协议的一部分重返CEO职位，该协议同时要求重组董事会，但他本人并未加入新董事会。

驻纽约的SEC官员正在开展调查，并要求OpenAI部分高层管理人员保存内部文件。

SEC执行的法律禁止任何人在公开或私募市场融资时误导投资者。SEC经常在未正式指控不当行为的情况下结束调查。

部分了解调查的人士表示，这是对OpenAI前董事会11月声明的预期反应。其中一位人士称，SEC尚未指出阿尔特曼任何具体声明或通讯内容存在误导性。

美国证券交易委员会（SEC）的民事调查在OpenAI官员向投资者推介的同时悄然进行，作为其最近完成的股权收购要约的一部分，这家因病毒式传播的聊天机器人ChatGPT而闻名的AI巨头估值超过800亿美元。

OpenAI由一个非营利组织管理。其营利性分支的投资者包括员工、风险投资公司以及微软，微软已向该公司承诺投资130亿美元，以换取其营利性分支收益的49%股份。

SEC的调查为OpenAI面临的政府与法律挑战清单再添一笔，反映出全球对其商业行为及世界影响的密切关注。这也表明该公司仍在应对去年Altman罢免失败事件的余波。

据《华尔街日报》11月报道，在领导层动荡期间，OpenAI高管开始收到来自监管机构和执法实体（如曼哈顿美国检察官办公室）的质询，涉及董事会关于Altman缺乏坦诚的指控。

知情人士称，这项刑事调查仍在进行中，其重点尚不明确。

美国政府官员和欧洲监管机构也已启动针对OpenAI与微软关系的反垄断调查，微软与该公司还存在商业合作伙伴关系。

OpenAI首席执行官萨姆·阿尔特曼图片来源：达斯汀·钱伯斯/彭博新闻作为阿尔特曼回归的条件之一，OpenAI任命了两名新董事会成员，他们委托威尔默黑尔律师事务所对阿尔特曼被解雇事件进行审查。

知情人士透露，威尔默黑尔的审查预计将在几周内完成，并出具事件报告。审查重点包括董事会处理罢免程序的方式以及阿尔特曼的行为。

部分知情人士表示，威尔默黑尔律师的提问线索似乎更聚焦于去年11月的事件经过及董事会作用，而非全面审视阿尔特曼多年来的行为与管理风格。另有一位熟悉审查情况的人士称，律师对两方面内容均进行了问询。

戴夫·迈克尔斯、伯伯·金和汤姆·多坦对本文有贡献。

联系记者迪帕·西塔拉曼请致信：[email protected]

本文发表于2024年2月29日印刷版，标题为《美国证交会调查OpenAI是否误导投资者》。