范埃克公司支付175万美元和解未披露社交媒体影响者角色的指控——《华尔街日报》

在不承认也不否认美国证券交易委员会调查结果的情况下，Van Eck还同意接受停止与禁止令、公开谴责。图片来源：andrew kelly/Reuters投资顾问公司Van Eck Associates同意向美国证券交易委员会支付175万美元，以和解有关该公司在推出一只交易所交易基金(ETF)时未披露一位社交媒体网红所扮演角色的指控。

在不承认也不否认美国证券交易委员会调查结果的情况下，Van Eck同意接受停止与禁止令、公开谴责以及罚款。Van Eck拒绝就和解置评。

该公司于2021年3月推出了VanEck Social Sentiment ETF，以追踪一个基于75只美国大盘股表现的指数，这些股票主要根据来自网络和其他数据的内容，显示出“最高程度的积极投资者情绪和看涨认知”。

美国证券交易委员会的命令称，该指数的提供商告诉Van Eck，它计划聘请一位“有争议的”社交媒体网红来推广该指数，与ETF的推出相关联。根据美国证券交易委员会的说法，该指数提供商提出了一种许可费结构，其中包括一个滑动比例，以激励网红的营销努力，随着基金规模的扩大，将更多的管理费给予指数提供商。

监管机构称，在基金推出及其管理费的审批过程中，未向ETF董事会披露涉及网红推广指数的计划以及许可协议的相关细节。

美国证券交易委员会（SEC）的文件中未提及这位影响者的身份，不过《华尔街日报》在2021年3月曾报道过该指数的推出，并指出指数提供商邀请了Barstool体育公司创始人戴夫·波特诺伊协助推广。

波特诺伊经常在X等网站上评论股票，并在新冠疫情初期助推了日内交易狂潮。他参加了社交情绪ETF开始交易时在纽约证券交易所举行的敲钟仪式，并在与电视名人吉姆·克莱默的访谈中以及福克斯商业频道上推广该ETF。SEC的命令指出，这位影响者“以评论体育、投资和其他话题而闻名”。

当被问及和解协议时，波特诺伊表示他接受了监管机构的调查，并对自己参与基金推广的情况保持透明。

SEC还补充道，该ETF的董事会在推出前几天才得知这位影响者的参与，但未获得有关与指数提供商安排的具体细节。

监管机构补充称，在2020年12月至2021年6月期间的不同时间点，Van Eck向该ETF董事会提供的有关许可安排、网红参与情况、支付给网红的报酬以及围绕该网红的争议信息存在虚假陈述和遗漏。

该公司在其网站上表示，截至2月15日，该ETF基金的总净资产为7570万美元。

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