富达投资阿比盖尔·约翰逊再次调整高管团队 - 《华尔街日报》

富达投资首席执行官阿比盖尔·约翰逊虽扩充了直属汇报团队，却始终未设立副手职位。图片来源：安德鲁·哈勒/彭博新闻在阿比盖尔·约翰逊近十年CEO任期内规模最大的管理层调整中，富达投资新任命了一批高管担任财务总监等要职。

此举体现了约翰逊对领导团队成员进行轮岗的承诺，让他们接触公司不同部门并为岗位带来新视角。自2022年底以来，除一项主要业务外，富达所有核心业务及众多职能部门均迎来了新负责人。其中，原财务总监玛吉·塞拉瓦利被任命为首席行政官。

这些变动并未明确揭示谁将成为约翰逊的接班人。现年62岁的约翰逊从未设立二把手职位，近期频繁人事调整反而使其直属汇报名单进一步延长。富达上一位担任总裁或首席运营官的高管正是十年前的约翰逊本人。

从多项指标看，公司运营良好：受益于2023年市场回暖，富达去年创下营收纪录。

2004年，父亲爱德华·“内德”·约翰逊三世与女儿阿比盖尔·约翰逊。图片来源：布鲁克斯·克拉夫特有限责任公司/科比斯 via 盖蒂图片社富达曾是向渴望跑赢股市的美国人管理和销售共同基金业务的先驱，后来成为该领域的最大参与者。过去几十年间，该公司凭借其众多选股明星引领风潮，这些明星的每一个举动都牵动着华尔街的注意力。

但随着资产管理行业成熟，该公司拓展了邻近业务，通过企业退休计划或财务顾问直接向个人提供投资账户。这一转型在约翰逊的领导下加速推进，她在2014年接替父亲爱德华·“内德”·约翰逊三世成为富达的首席执行官。

富达仍像在内德·约翰逊及其父亲爱德华·约翰逊二世时期一样，是由家族控股的私营公司。与包括嘉信理财、贝莱德、摩根士丹利和普信集团在内的上市竞争对手不同，富达无需披露同等详尽的财务业绩。没有机构投资者持有其股份，华尔街分析师也不会在季度电话会议上致电提问或赞扬其高管。事实上，富达根本没有任何电话会议。

不过，富达每年都会向员工通报一次财务业绩概览。周三，公司告知员工其2023年营业总收入达85亿美元，较上年同期增长6%。营收增长12%至282亿美元。

其管理资产规模（即自有投资基金持有量）激增26%至4.9万亿美元。富达表示，托管资产（包括自有基金及管理账户中的其他资产）增长23%至12.6万亿美元。

截至年底，富达拥有近5000万个人客户，日均处理260万笔交易。

公司近期内部宣布了新的管理层变动。

2020年任命的财务总监塞拉瓦利将转管法律、人力资源等企业服务部门。接任财务总监的是凯文·巴里，他此前多年担任富达职场投资业务总裁。

莎伦·布罗维利接替巴里执掌职场投资部，该部门负责企业401(k)计划及其他福利项目。富达任命比尔·弗雷塔斯和莫娜·弗农分别担任技术与人力资源主管。罗伯托·布拉塞拉斯接替乔纳森·奇尔出任总法律顾问，奇尔转任高级顾问。

部分高管的新职务与既往经历差异显著。例如弗农此前领导公司内部研发部门富达实验室。

此次调整是富达一年来系列重大变革的最新举措。

2023年末，该公司将其个人投资部门（通过线上及线下分支机构网络为个人客户提供账户服务）拆分为独立的经纪业务和财富管理部门。任命曾协助领导富达进军加密货币领域的汤姆·杰索普（Tom Jessop）担任经纪业务负责人。技术主管罗杰·斯泰尔斯（Roger Stiles）被选为富达财富管理负责人。两年前从加拿大蒙特利尔银行金融集团（BMO Financial）挖来执掌个人投资部门的乔安娜·罗滕伯格（Joanna Rotenberg）在部门拆分后离职。

2022年底，富达任命瓦迪姆·兹洛特尼科夫（Vadim Zlotnikov）为富达机构业务负责人，该部门为财富管理公司和投资机构提供咨询与交易执行服务。罗恩·德波洛（Ron DePoalo）则负责同时服务机构和零售业务的经纪平台。

塞拉瓦利（Serravalli）、巴里（Barry）、布罗维利（Brovelli）、弗雷塔斯（Freitas）、杰索普、斯泰尔斯、兹洛特尼科夫、德波洛以及资产管理业务负责人巴特·格伦尼尔（Bart Grenier）均直接向约翰逊汇报。

联系记者贾斯汀·贝尔（Justin Baer）请致信 [email protected]