《华尔街日报》：金融犯罪执法网络被施压实施反洗钱及制裁举报人计划

爱荷华州共和党参议员查克·格拉斯利（如图上）与马萨诸塞州民主党参议员伊丽莎白·沃伦、佐治亚州民主党参议员拉斐尔·沃诺克表示，该计划全面实施的延迟可能影响国家安全。图片来源：苏珊·沃尔什/美联社一个美国参议院两党团体正要求金融犯罪执法网络解释其为何延迟全面实施一项举报洗钱和制裁违规行为的奖励计划。

参议员查克·格拉斯利（爱荷华州共和党人）、伊丽莎白·沃伦（马萨诸塞州民主党人）和拉斐尔·沃诺克（佐治亚州民主党人）在致美国财政部反洗钱部门的信中表示，他们对该计划在授权法案通过三年后仍进展缓慢表示担忧。

金融犯罪执法网络的反洗钱举报人计划是作为2021年度国防法案的一部分设立的。该计划向自愿向财政部或司法部提供关于可能违反《银行保密法》原始信息的人士提供奖励，前提是其线索导致执法行动且相关货币制裁超过100万美元。

该计划曾难以启动，因其立法规定举报人可获得最高30%的罚金分成但未设定最低限额。2023年综合支出法案修改了这一规定并将逃避制裁行为纳入可向金融犯罪执法网络计划举报的违规范畴。

参议员们表示，在他们关注的问题中，FinCEN未能建立一个专门的公开网站来接收举报线索，也尚未正式制定举报人计划的规则，包括可报告投诉的类型和奖励资格规定。

“这是不可接受的，”参议员们在周五致FinCEN主任安德莉亚·加基的信中写道。

信中指出，在当前地缘政治事件频发的背景下，延迟实施该计划显得尤为严重，因为举报人可能正在报告涉及威权政体（如伊朗和俄罗斯）以及恐怖组织相关的违规行为。

信中强调：“如果障碍持续阻碍举报人报告制裁和反洗钱违规行为，将严重削弱我国采取执法行动的能力，损害国家安全利益。”

FinCEN发言人拒绝对信件置评，但在邮件中表示“FinCEN正全力落实扩大后的授权范围…包括举报人计划”。

参议员要求FinCEN在2月23日前解释未全面实施计划的原因，详细说明已收到的举报线索数量，并汇报是否已向其他政府举报办公室（如美国证券交易委员会设立的机构）寻求指导。

一些举报人律师认同金融犯罪执法网络（FinCEN）的举报人计划对国家安全至关重要，并表示该计划需要专项拨款。

“FinCEN的执法团队规模仅为美国证券交易委员会（SEC）和商品期货交易委员会（CFTC）等机构的一小部分，而后两者都取得了巨大成功，”菲利普斯&科恩律师事务所合伙人Erika Kelton表示。

“国会可以通过为FinCEN计划拨付更多资金来提供极大帮助，”她说。“如果要我对问题进行优先排序，我会将资源相对匮乏排在缺乏网站之前。”

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