加密货币公司Genesis Global Trading因合规疏漏将支付800万美元罚款——《华尔街日报》

Genesis Global Trading于2023年9月关闭了其美国现货交易业务。其母公司Genesis Global Holdco一年前已申请破产。图片来源：Gabby Jones/Bloomberg News加密货币经纪公司Genesis Global Trading已同意支付800万美元，就纽约州金融监管机构对其反洗钱和网络安全项目存在缺陷的指控达成和解。

现已破产的Genesis Global Holdco LLC旗下子公司Genesis Global Trading于去年9月关闭了其现货加密货币交易业务，目前正在逐步结束运营。根据纽约州金融服务部的和解协议，该交易部门将放弃其BitLicense（在纽约州经营加密货币业务的许可证），监管机构周五在一份声明中表示。

纽约州金融服务部主管Adrienne Harris表示：“Genesis Global Trading未能维持有效的合规计划，显示出对监管要求的漠视，使公司及其客户面临潜在威胁。”

监管机构的一位女发言人补充说，在该州获得许可的实体有义务保护消费者和金融体系的完整性，允许企业通过关闭业务来逃避违规处罚，可能会导致其他企业不那么认真地履行义务。

据一位发言人表示，Genesis Global Trading出于商业原因正在自愿结束运营。他还表示，该经纪公司已采取措施解决监管机构指出的历史性缺陷，并对解决此事感到满意。

Genesis Global Holdco有限责任公司及其两家贷款子公司于一年前申请破产保护，受加密货币交易所FTX和对冲基金三箭资本倒闭后的动荡波及。然而，Genesis Global Trading并未包含在此次破产申请中。

纽约州金融服务部（NYDFS）在其同意令中表示，经过两次例行检查（第一次从2018年5月至2019年3月，第二次涵盖2019年4月至2022年3月）及随后的调查，发现Genesis Global Trading未能达到《银行保密法》和反洗钱合规标准，以及有关交易监控、可疑活动报告提交和外国资产控制办公室筛查的规定。

此外，监管机构指出，该经纪公司的网络安全计划“严重不足”，并提到其缺乏合规的风险评估。

作为NYDFS的负责人，哈里斯试图利用纽约在监管全国大部分金融服务行业中的角色，帮助在全国范围内设定议程，特别是在加密货币领域。NYDFS表示，在她任职期间，已对加密货币公司处以超过1.4亿美元的罚款，其中大部分是针对交易所Coinbase和在线交易平台Robinhood的加密货币部门。

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