英国市场监管机构重新调整“点名和羞辱”计划以缓解反对声浪 | 路透社

金融行为监管局（FCA）的标志在英国伦敦的总部办公楼上可见，拍摄于2022年3月10日。路透社/托比·梅尔维尔/档案照片伦敦，11月28日（路透社）- 英国市场监管机构周四重新提出了公开命名正在调查公司的提案，这是其最新努力，以缓解针对被指责为错误和对伦敦竞争力有害的计划的强烈反弹。

金融行为监管局（FCA）表示，对其原始提案的重大修改包括计划明确考虑对企业的潜在影响，因为它从最初专注于威慑不当行为、增强透明度和鼓励举报的方向上退回。

该监管机构正在征求反馈，截止日期为2月17日，已拒绝了一些立法者和律师的批评，认为其在不必要的提案上偏离了促进行业国际竞争力的新职责，这些提案旨在使其看起来更有效。

“我们听到了对我们原始提案的强烈反馈，因此我们正在进行更改，”FCA的执法和市场监督联合负责人特蕾丝·钱伯斯表示。

路透社报道称，FCA高级官员在其原始提案发布后不久，开始在与行业的魅力攻势中做出让步。二月份引发了公众的强烈反对。立法者、行业机构和律师表示，在无罪或有罪确定之前宣布调查，可能会对公司和金融行业造成不可逆转和不公正的损害，而金融行业占英国税收的12%以上。

银行游说团体UK Finance的首席执行官大卫·波斯廷斯欢迎修订后的提案，其中包括增加公司对出版计划提出异议的通知期限。

但阿什赫斯特的律师内森·威尔莫特表示，这些提案仍然“没有必要且存在问题”。

他说：“这些提案的真正原因是使FCA能够在早期阶段对公司获得‘公共结果’……这仍然是一种极其不公平的做法。”

撤退？

这场争论部分取决于FCA计划对命名企业嫌疑人应用更宽松的“公共利益”测试，批评者称这一测试定义不清。目前，只有在“特殊情况下”才会公布正在调查的公司名称。

作为公共利益测试的一部分，FCA现在提议考虑公告可能严重扰乱公众对金融系统或市场的信心的潜力。

它已经提议在任何公告之前给予公司10天的通知，而不是最初建议的单日通知，并在周四提供了进一步的48小时来挑战任何最终的FCA发布决定。

FCA表示，其新提案可能使其通常宣布的对受监管公司的调查数量翻倍——尽管每年只有一到两起——从而使其能够警告更多消费者即将采取的行动。

但布莱恩·凯夫·莱顿·佩斯纳的律师瑞斯·科贝特表示，最新的咨询标志着一个重要的退步。

“看起来金融行为监管局（FCA）在面对广泛的合法行业担忧时，已经退回到一个与其现有政策相差不远的立场，即在‘特殊情况下’提前宣布调查，”他说。

金融行为监管局董事会将在2025年第一季度决定是否推进这些提案。

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