年内罚单数量达130张 这一业务违规高发

【环球网财经报道 记者 马牧野】易董数据统计显示，截至12月24日，今年以来投行业务罚单数量已达130张，较去年同期增加25张，增幅为23.81%。涉及被罚券商多达40家，多家知名券商如中信建投、海通证券、中信证券、国信证券、民生证券等亦在列。

面对投行业务的复杂性和违规高发态势，监管部门采取多项措施确保业务合规。投行业务自律监管平台将于2024年12月30日正式上线，提供包括底稿目录报送、项目信息及人员信息报送等多项服务，以加强信息透明度。同时，该平台第二阶段工作将于2025年启动，旨在实现对投行业务更全面、高效的监管。

此外，中证协已就《证券公司保荐业务持续督导工作指引》向券商征求意见，旨在制定更健全的保荐业务持续督导规范，并解决可转债持续督导执业中的困惑。

证监会也在今年组织了对部分券商投行内控及廉洁从业情况的现场检查，并依法对发现的问题采取了分类措施，坚持“穿透式监管、全链条问责”原则，突出惩、防、治并举。

在追责方面，证监会强调将持续加大对证券违法犯罪行为的追责力度，支持投资者通过民事诉讼等方式追究违法者的损害赔偿责任。同时，支持配合人民法院受理、审理更多证券纠纷特别代表人诉讼，以维护投资者合法权益。

值得注意的是，“双罚”制度在部分券商罚单数量较多案例中起到关键作用。该制度不仅处罚机构，还直接处罚责任人及投行高管，有效提升了监管威慑力。以中信建投为例，其涉及紫晶案罚单多达7张，显示出监管部门对违规行为的严厉打击。