浙江证监局对思考股份及其子公司违规行为出具警示函

【环球网金融综合报道】12月16日，浙江证监局披露的关于对台州思考投资管理有限公司（简称“思考股份”）采取出具警示函措施的决定，指出思考股份在开展私募基金业务中存在多项违规行为。

具体而言，思考股份未按基金合同约定履行关联交易有关程序，未按基金合同约定向投资者披露关联交易等信息；部分基金产品违反了基金合同投资限制规定；未及时更新中国证券投资基金业协会信息披露备份系统中投资者信息；存在与其他私募基金管理人混同办公的情形。浙江证监局决定对思考股份采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

当天，台州思考投资管理有限公司（简称“台州思考”）因部分基金产品违反了基金合同投资限制规定；基金合同未对估值方法作出约定；合格投资者认定及适当性管理不规范；存在与其他私募基金管理人混同办公的情形。浙江证监局对台州思考采取了出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

此外，浙江证监局还指出，思考股份和台州思考的实际负责人员和基金投资经理岳志斌未谨慎勤勉履行相关职责与义务，对上述问题负有主要责任，因此也对其采取了出具警示函的监督管理措施，并将其记入证券期货市场诚信档案。