借用及出借证券期货账户，超级牛散王孝安、方士雄遭证监会顶格处罚

2024-10-06

<article><section data-type=“rtext”>因借用及出借证券期货账户，超级牛散超级牛散王孝安、方士雄遭到证监会处罚50万元的罚款。而根据证券法规定，出借或借用他人证券账户的，50万元已经是顶格处罚。证监会2024【99号】行政处罚决定书显示，经证监会调查，“方士雄”广发证券普通户于2019年5月17日开立于广发证券某营业部。“方士雄”广发证券信用户于2020年4月1日开立于广发证券某营业部。“方士雄”天风证券普通户于2022年5月15日开立于天风证券某分公司。“方士雄”天风证券信用户于2023年3月27日开立于天风证券某分公司。2020年3月1日至2023年10月27日期间，方士雄将上述证券账户出借给王孝安使用。“方士雄”恒力期货账户于2023年8月9日开立于恒力期货有限公司。“方士雄”国海良时期货账户于2021年6月23日开立于国海良时期货有限公司。2022年8月1日至2023年10月27日期间，方士雄将上述期货账户出借给王孝安使用。证监会表示，上述违法事实，有证券账户资料及交易流水、期货账户资料及交易流水、银行账户资料及资金流水以及相关人员询问笔录等证据证明，足以认定。证监会认为，王孝安、方士雄借用、出借证券账户的行为违反《证券法》第五十八条的规定，构成《证券法》第一百九十五条所述情形；王孝安、方士雄借用、出借期货账户的行为违反《期货和衍生品法》第十八条第二款的规定，构成《期货和衍生品法》第一百二十八条所述情形。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，证监会决定：对王孝安借用、方士雄出借证券账户的行为，依据《证券法》第一百九十五条的规定，对王孝安、方士雄责令改正，给予警告，分别处以50万元罚款。对王孝安借用、方士雄出借期货账户的行为，依据《期货和衍生品法》第一百二十八条的规定，对王孝安、方士雄责令改正，给予警告，分别处以50万元罚款。综上，对王孝安、方士雄责令改正，给予警告，分别处以100万元罚款。据上述行政处罚决定书显示，王孝安，男，1966年8月出生，住址浙江省杭州市拱墅区。方士雄，女，1956年11月出生，住址浙江省杭州市拱墅区。私募排排网显示，根据2023年三季报数据统计，方士雄在三季度末持股11家公司，持股市值合计为15.11亿元。其中6家公司持股不变，3家公司为新进。从其持股特征来看，行业上有所偏重，其中传媒股有5家，计算机有2家。王孝安是目前市场上最知名的牛散之一，目前已进入多家上市公司十大股东。值得注意的是，此前市场另一牛散章建平也因借用老丈人的账户，遭到证监会处罚。证监会2024【51号】行政处罚决定书显示，章建平违规借用他人证券账户，构成《证券法》第一百九十五条所述借用他人证券账户的行为，而出借证券账户的人是章建平的岳父方德基。两人均被证监会处以50万元的顶格罚款。据海利生物（603718）此前的公告，章建平与方文艳为夫妻关系，方文艳与方德基为父女关系，方章乐为章建平与方文艳儿子，故四人构成一致行动人。据私募排排网，截至2024年4月30日，章建平家族共现身3家公司的股东名单之中，持股总市值为38.29亿元。其中，新进2家汽车整车公司；家族共同持有一家农林牧渔公司，持股不变。</section></article>