监管部门出手 A股市场失信者受限

<article><section data-type=“rtext”><p>【环球网财经综合报道】在A股市场行情持续火热的背景下，监管部门近日下发通知，要求行业机构及市场经营主体严格履行法定诚信档案查询义务，强化对资本市场经营主体和从业人员的失信约束，以确保市场的合规与健康发展。</p><p><img data-alt=“东方IC” src=“https://img.huanqiucdn.cn/dp/api/files/imageDir/b686708a1742ec6dce4042edd99192e6u1.png?imageView2/2/w/1260?imageView2/2/w/750” /></p><p>据券商中国记者报道，多地监管部门近日已向行业机构及市场经营主体下发相关通知，督促其严格履行诚信档案查询义务。通知指出，证券期货等经营机构在为投资者开立证券、期货相关账户时，必须查询投资者的诚信档案，并根据中国结算提供的反馈获取相关诚信信息。对于涉及交易禁入的主体，经营机构应严格执行开户后的交易限制措施。</p><p>这一监管要求的出台，正值A股市场行情火爆之际。9月30日，A股市场全天成交额超过2.6万亿元，创下历史新高。大批新客户纷纷涌入券商开户，希望参与这波行情。然而，监管部门强调，即使在大批新客户期待入场之际，合规的要求也不能放松。失信人员、失信主体在开户、交易等方面将会受到限制。</p><p>为了确保这一要求的落实，监管部门要求各市场经营主体高度重视资本市场诚信建设，认真组织学习《证券期货市场诚信监督管理办法》，并全面了解掌握诚信档案数据库、诚信信息查询、诚信约束激励等相关规定要求。对于未履行诚信档案查询义务的机构和市场主体，相关监管机构将予以处理，并记入诚信档案。</p><p>此外，监管部门还表示，市场经营主体要珍视自身诚信记录，不断完善内部诚信监督、约束机制，建立健全常态化查询诚信档案的工作机制。同时，监管部门将把各市场主体履行诚信档案查询义务的情况纳入现场检查要点，并对市场主体内部诚信监督、约束机制的建设情况开展检查、指导。对于在诚信建设方面表现突出的示范对象，监管部门将在辖区内通报表扬。</p><p>业内分析人士指出，监管部门强化投资者诚信档案查询的要求，旨在维护资本市场的公平、公正和透明，保护投资者的合法权益。通过加强对失信主体的约束和惩戒，可以有效遏制市场违规行为的发生，促进市场的健康稳定发展。</p></section></article>