央行首开债市罚单：三家机构共罚超7千万

12月30日，中国人民银行官方网站公示了三条行政处罚信息，对上海东亚期货有限公司、天津信唐货币经纪有限责任公司、湖南溆浦农村商业银行股份有限公司，及三家公司的相关责任人进行了处罚。三家机构及其相关业务责任人合计被罚金额超过7000万元。这也是央行首次公布债市罚单。

据公布信息，三家公司及相关责任人的违法行为类型都集中在**“违反银行间债券市场管理规定”和“未按规定履行客户身份识别义务”**。

其中，东亚期货被罚没金额最多，超过4400万。据人民银行更新的行政处罚信息，上海东亚期货有限公司因违反银行间债券市场管理规定、未按规定履行客户身份识别义务，被警告，没收违法所得857.251903万元，罚款3606.755709万元。

此外，机构的相关负责人也受到了处罚。

时任公司资产管理部负责人、固收业务部主要负责人吴某敏对上述两项违法行为负有责任，被警告，罚款52.5万元。时任公司资产管理部固收项目组负责人金某凡，时任公司董事长、总经理唐某，时任公司首席风险官、合规部经理董某菁三人对“违反银行间债券市场管理规定”负有责任，均被警告，分别罚款20万元、10万元、10万元。时任公司资产管理部经理曹某对“未按规定履行客户身份识别义务”负有责任，被处罚款2.5万元。

天津信唐货币经纪因违反银行间债券市场管理规定和未按规定履行客户身份识别义务，被警告，没收违法所得3.972734万元，罚款1103万元。时任公司董事、副总经理姜某对“违反银行间债券市场管理规定”负有责任，被警告，罚款50万元；时任公司副总经理姜某平对“未按规定履行客户身份识别义务”负有责任，被罚款5万元。

湖南溆浦农村商业银行因违反银行间债券市场管理规定和未按规定履行客户身份识别义务，被警告，罚款1310万元。向某建（时任湖南溆浦农村商业银行股份有限公司董事长）、刘某（时任湖南溆浦农村商业银行股份有限公司行长）、熊某（时任湖南溆浦农村商业银行股份有限公司计划财务部员工）、张某宇（时任湖南溆浦农村商业银行股份有限公司计划财务部经理）、谌某林（时任湖南溆浦农村商业银行股份有限公司内控合规部经理）和刘某（时任湖南溆浦农村商业银行股份有限公司运营科技管理部经理）6人收到央行罚单，分别被罚款24万元、24万元、32万元、16万元、3.5万元和3.5万元。

对这一处罚决定，《金融时报》记者获悉，近期，中国人民银行在监测中发现，部分银行间债券市场参与机构交易行为异常，通过对相关线索的深入筛查摸排和研判，初步确定3家机构涉嫌违反银行间债券交易相关规定，并立即对其进行立案调查。经调查，涉案机构均存在内控机制、公司治理缺失或失效问题，并存在出借债券账户等方式开展利益输送、为他人规避监管和内控规定等违反银行间债券市场规定的若干行为。

今年以来，中国人民银行已建立银行间市场常态化监测摸排和行政执法机制。对摸排出的涉嫌违法违规交易线索，后续将继续开展核查，并根据核查情况开展立案调查和处罚。

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