陈鸿斌：无缘诺贝尔科技奖项，日本科研能力滑坡有多严重？

【文/观察者网专栏作者 陈鸿斌】

每年的10月上旬又被称为“诺贝尔季节”，全球各界都在关注诺贝尔各大奖项的颁布最终花落谁家。今年的生理·医学奖、物理学奖和化学奖已相继公布，然而老牌科技强国日本在这三大自然科学奖项中再次以毫无建树收场。

在奖项颁布前，日本媒体恰如前两年一样，一再预测日本学者XXX是XX奖的大热门，但最后却证明这只是日媒的一厢情愿。这是连续第3年日本与这三大奖项无缘，很显然，日本已不可能重现本世纪前20年中狂揽诺贝尔奖的势头。

9月26日，世界知识产权组织公布了“2024年全球创新指数报告”，瑞士继续名列榜首，而曾经一度独占鳌头的日本，今年已下滑至第13名，在亚洲也分别落后于新加坡、韩国和中国。

2024全球创新指数排名世界知识产权组织 WIPO

日本赶了个AI晚集

今年的诺贝尔物理学奖、化学奖都被戏称是AI奖，在全球AI热潮下，日本可以说是赶了个晚集。

今年6月，日本内阁会议通过的2024年版《科技创新白皮书》就以人工智能为主题，其中明确写道：日本在AI人才培养和确保研发经费等领域面临诸多问题，不仅需要持续投资，同时还需加强国内外顶尖研究人员之间的合作。

白皮书指出，日本在该领域长期处于劣势。

首先在AI算法和软件方面相对滞后，缺乏具有国际影响力的AI企业和产品。根据世界经济论坛发布的《全球竞争力报告》，日本的研发支出大多投向了传统的制造业和硬件领域，对于软件和AI算法的研发投入则相对较少，原因可能在于文化、教育和学术因素。

从文化上看，日本社会长期存在重硬件轻软件的观念，导致在AI算法和软件研发方面的投入不足。

从教育上看，日本的教育和研究体系更侧重于传统的工程和技术教育，而不是数据科学和计算机科学，导致人才供给不足。

从学术上看，日本在最前沿的算法研发上相对滞后，在AI领域的顶级会议如NeurIPS发表论文的数量和质量，与美国、中国相比存在较大差距。以上原因导致在多个国际组织和市场研究机构的全球AI企业排名中，很少有日本企业进入前列。

另一方面，日本在大数据的收集和运用上相对谨慎，这在一定程度上限制了基于数据驱动的AI发展。日本企业因担心违反隐私法规，通常采取更为保守的态度处理用户数据。例如金融服务、电子商务和社交媒体平台在收集用户数据时会严格遵守法律，往往提供详尽的隐私条款并确保用户充分知情同意，这导致数据收集范围和速度受限。

客观说，在AI训练过程中，大量高质量的数据是必不可少的，而日本严格的隐私法规导致数据收集困难重重，进而影响到AI模型的训练和优化。

虽然有大型企业引领创新，但日本的初创企业生态系统相比中美不够活跃，影响了AI创新速度和多样性。日本的风险投资市场相对保守，投资者更倾向于成熟企业而非初创企业，这限制了初创企业获得更多早期资金。

根据日本创业投资协会的数据，日本风险投资的规模和活跃度明显低于美国硅谷或中国的一线城市。同中美相比，日本的初创企业数量和融资规模要小得多。2023年日本初创企业获得的风险投资额仅为几十亿美元，远低于中美两国。同时，日本的初创企业主要集中在传统行业，如制造业、零售业和服务业，而在新兴技术领域，如人工智能、生物技术、区块链上的分布相对较少。

AI是当今世界最前沿的高科技领域，日本在该领域面临的问题，在其他各领域也或多或少遭遇类似困扰。

连伊朗都比不过

早在1977年，日本就提出了“科技立国”的口号，这在全世界是第一次。

这项基本国策在一段时期内确实取得了明显的成功。例如在1988年同样由通产省工业技术研究院进行的一项调查表明：在47项工业技术中，日本有10项领先于美欧，31项不相上下，仅有6项落后于美欧。

但是三十年河东三十年河西。由于种种原因，进入本世纪以来，日本的科技实力逐年走低，近年来更是出现了明显的滑坡趋势。

根据文部科学省下属的科技学术政策研究所2023年8月公布的“科技技术指标2023”相关数据显示，目前日本的研发投入总量仅次于美国和中国，仍维持全球第三的地位（折算成日元，2020年美国、中国和日本的研发投入分别为67万亿日元、58万亿日元和18万亿日元），科研人员数量也同样位居第三（2020年中国为228万人，美国2019年是158万人，日本2020年达69万人）。

日本主要科学技术指标动向科学技术指标2023

但在科研人员发表的论文方面，日本已从20年前的第4位下滑至第10位。至于在各国学者发表的论文数量占比中，中国高达27.2%，美国也有24.9%，而日本仅为1.9%，这一差距清楚表明，日本已被中国和美国远远甩开。

在“排名前10%的高引用率论文”中，日本仅排名第13位，而在2002年日本的论文数仅次于美国，高引用率论文数量也仅次于美国、英国和德国，排名全球第四。基于这一现状，英国顶级的科学期刊《自然》最近发表的一篇文章就直截了当地指出：日本的研究已非世界一流。

那么，发表高引用率论文排名靠前的是哪些国家呢？名列榜首的是中国，美国位居第二，接下来分别是英国、德国和意大利，再后面是印度、澳大利亚、加拿大、法国、韩国、西班牙和伊朗，印度以下的国家无论是研发投入还是科研人员数量均明显少于日本，但是却取得了比日本更大的成就。

日本居然落后于长期受到美国制裁的伊朗，这让许多日本科研人员深感震惊。近年来，南亚、东南亚、中东等地区的许多国家都在科技领域取得了长足的进步，例如阿联酋就已成功发射火星探测器，使日本望尘莫及。在全球的大学排名榜上，日本也正在遭到许多亚太国家的奋力追赶。

最让日本科技主管部门感到难堪的是其论文的质量低下。仍就“前10%高引用率论文”而言，英国学者发表的论文占到15.9%，美国也占到13.4%，中国为12.8%，而日本仅为8%，只有英国的一半。东京大学的一名副校长不愿接受这一事实，讥讽中国学者发表的论文都是“垃圾论文”，实际上这顶帽子戴在日本头上最合适。

根据英国《泰晤士世界大学排名2023》数据，在世界各国大学中，日本最顶尖的东京大学仅排名第39位，在亚洲也明显落后于中国的清华、北大、香港大学和新加坡的南洋理工大学。在前100名中，日本也仅有东京大学和京都大学两家而已。

根据世界产权组织公布的2023年全球创新指数，日本仅排名第13，排在中国之后，而新加坡、芬兰、丹麦和韩国都跻身前十名。

虽然日本的研发投入总额还名列世界第三，但就其中的政府投入而言，日本在主要国家中排名殿后。法国以31.35%独占鳌头，其后是德国29.70%，英国以27.12%名列第三，OECD成员国的平均数是23.92%，接下来是韩国22.40%，中国20.08%和美国19.78%，日本仅为15.19%。

在2020年全球企业研发投入排行榜中，日本没有企业跻身前十名，名列前茅的是美国的字母表公司，其次是中国的华为公司，丰田公司名列第11位，前20名中日本只有两家（本田公司排名第20），而美国为9家，德国有4家。

在各国大学的研发投入力度上，日本在1981年的排名仅次于美国居全球第二，投入额占美国一半以上。中国在1990年以前没有公布这一数据，但2010年中国已开始超越日本。2020年美国以811.11亿美元遥遥领先，中国以450.50亿美元紧随其后，接下来是德国的270.36亿美元，日本仅以203.67亿美元排名第四。其他各国的这一数据基本上都是持续上升，只是上升曲线有所不同而已，唯有日本从2008年以来有四个年份出现了下降。

科研人才全面退化

为什么会出现这一状况？一个重要原因就是科研投入的停滞不前。“科技技术指标2022”的数据显示，以2000年为基准，美国的大学经费增加了1.8倍，德国的增幅是1.5倍，韩国猛增了5倍之多，中国更是爆增18倍，而日本却是原地徘徊的零增长。投入不增加，何来产出增加？逆水行舟，不进则退，日本的地位下滑是不可避免的。

近年来，日本的国立大学通过法人化改革，其经费每年削减1%，削减下来的经费转用于“竞争性研发”项目。而日本第一流的大学均为国立大学，例如东京大学和京都大学等。在这一背景下，筑波大学一位副教授申请到的科研经费仅为12万日元（不到6000元人民币）。这点可怜的经费不仅无法参加国内外的相关学术会议，甚至连订阅学术期刊都很困难，那还怎么搞研究？考虑到增加财政拨款已根本无法指望，日本许多著名学者只能呼吁企业向科研伸出援手。

导致科研水平下降的另一个原因，是科研人员用于科研的时间受到挤压。2002年日本大学教授在工作中用于科研的时间占比是46.5%，但2018年这一比重已下滑至32.9%。如前所述，由于大学压缩了教师人数，剩下的教师就要上更多的课。科研以外的时间除了上课，还有相当一部分被各种行政工作所占用。没有足够的时间，当然无法取得令人满意的科研成果。

于是，每天忙得不可开交的教授们，只能让其指导的博士生为其打工。而这些博士生做课题完全是无偿的。不仅无法获取课题费，而且每年还要缴纳50万日元的学费。博士生还要交学费，这实在是怪事一桩。在经合组织所有成员国中，博士生交学费的就只有日本。

更令学子们寒心的是，寒窗苦读20多年后，许多博士毕业乃至博士后出站根本找不到工作，只能打短工来维持生存。以致一些毕业的博士和申请不到课题的科研人员只能出国寻找出路，而中国的科研环境远比日本优越，所以许多日本学者相继来到中国大显身手，对此日本政府和媒体又大声疾呼“人才流失”，甚至还煞有介事地上升到“经济安全”的层面来说事。

由于博士生的前景实在无法令人看好，所以这些年来日本的博士生报考人数持续下降。这20年来，经合组织各国的博士生人数增幅都在两位数，唯独日本下降了21%。

更令人匪夷所思的是，日本各大学的领导对这一严峻现状居然毫无紧迫感和危机感，他们眼睛只盯住文部科学省，争取获得更多资助，而大学教师也都是各人自扫瓦上霜，根本没有什么国家利益的概念。当被问及如何才能改变这一状况时，回答相当干脆：根本不可能改变！

在以往曾是日本强项的科研领域中，能够通过对国际科研动向的把握来确立自己的主攻方向、从事原创性研究的日本学者越来越少。2001-2020年期间在美国取得博士学位的外国人合计数也同样如此：中国8.6万，印度3.7万，韩国2.6万，中国台湾1.2万，泰国0.5万，日本仅为0.4万。

在各国的科研队伍中，生力军都是三四十岁的中青年。而美国无疑是当今世界的头号科技大国，没有在美国的研究经历，就很难了解当今世界的科研潮流和趋势。因此，青年科研人员中具有留美经历是相当重要的。但由于日本年轻人留恋日本的生活环境，不愿意出国，所以在30-39岁的日本研究人员中，具有这一经历的仅为5%。而目前在日本各学科带头人中却有40%是具有这一经历的。这两个数据的差距非常说明问题。

此外，日本相当一部分学者无法用英语写论文，一些学者甚至都无法阅读英文论文，这就根本无法了解国际科研领域的最新动态，从而与国际水平的差距越来越大。

拖累日本国家地位

科技实力的下降，对日本的国家地位形成了怎样的负面影响呢？看看日本的国际竞争力变化情况就一目了然了。

根据今年6月17日发布的瑞士IMD《国际竞争力排行榜2024》，日本在列入调查的67个国家中仅排名第38位，而在该调查刚开始的1989—1992年期间日本却曾连续独占鳌头，由此可见日本竞争力的下滑幅度之大。

《国际竞争力排行榜2024》IMD

这也从反面证明了“科技是第一生产力”这一论断的无比正确。

日本的科技实力下降，还严重拖累了其在国际高科技领域的地位，例如前两年日本航天发射连续失败。此前月球探测器“SLIM”以倒栽葱方式在月球着陆，电池板也未能打开，持续陷入“休眠”状态。三菱重工在持续多年研发MRJ客机后，因未能取得适航证，不得不宣布退出民航客机的研发。

前两年疫情肆虐之际，日本居然在疫苗研发领域完全无所作为。全球研发出疫苗的只有美国的辉瑞公司、莫得纳公司和默克公司、中国的科兴公司、国药（北京、武汉）公司、英国的阿斯利康公司和德国的BioNTech公司，而日本只能期待美国的施舍，这哪里还有一点科技大国的影子？

日本是一个几乎没有任何资源的国家，如果没有雄厚的科技实力支撑，日本今后将如何维持在国际社会的地位，这一现状引发了日本诸多有识之士的强烈担忧。但日本政客们可管不了那么多，他们所关心的只是自己的位置是否牢固。

此前，当日本科技界表示应全力争取国际科技领域的最前沿地位时，日本一名政客居然如此发问：第二名就不行吗？这一表态当时引发舆论大哗。去年在文部科学省发布“科技指标2022“的次日就是日本内阁改组，岸田首相在介绍新内阁今后的努力方向时，罗列了提升防卫力量、加强经济安保、新冠疫情进入新阶段和少子化对策等，但就是对科技下滑这一严峻现状只字不提，全然没有一点危机感。

在这样的大环境下，日本的科技实力怎么可能再现辉煌呢？

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