国元证券投行负责人被带走？最新回应：因个人原因正配合有关部门调查

国元证券总裁助理、投资银行总经理王晨被带走调查的消息引发市场关注，第一财经记者8月13日拨打王晨电话，被提示该电话已停机。

记者向国元证券进一步了解信息，该公司回应称，王晨因个人原因正配合有关部门调查。目前，公司已做出妥善安排，由公司执行委员会委员李洲峰分管公司投资银行业务，担任公司保荐业务负责人并兼任投资银行总部总经理，公司各类业务经营和管理正常，不存在应披露而未披露的事项。

作为“安徽籍”券商，国元证券投行业务具有较强的地域特色。根据中国证券业协会公示的信息，王晨参与保荐的IPO项目多数为安徽企业。

国元证券投行业务营收持续下滑，2023年同比降幅超七成。根据Wind数据，2024年该公司尚未有新增受理的IPO项目，2023年新增受理的IPO项目数量较前几年有所减少。最新数据显示，截至8月13日，国元证券在排队的IPO项目有6家，也全部为安徽企业。

在金融强监管背景下，国元证券近年来也屡收“罚单”。今年3月份，安徽证监局曾对国元证券出具警示函，指其在廉洁从业、直投项目股权清理、研报发布以及信息系统故障处理等方面存在问题。

供职国元20余年

王晨生于1975年，于1997年加入安徽省国际信托投资公司（国元证券前身）。国元证券由原安徽省国际信托投资公司和原安徽省信托投资公司作为主发起人，于2001年10月成立。王晨在国元证券工作至今有20余年。

据安徽某上市公司投资者交流会披露信息，王晨具有二十余年投资银行业务经历，全国首批保荐代表人，安徽首届十大杰出金融青年，新财富最佳投资银行家。

中国证券业协会公示的从业人员基本信息显示，王晨有两次登记记录，执业机构都是国元证券，第一次是2004年2月12日，登记类别是一般证券业务，2012年10月17日注销登记后，王晨于2012年10月19日再次登记，此次登记类别是保荐代表人，目前登记状态仍显示为“正常”。

同时，中国证券业协会公示的信息显示，王晨有12个项目的保荐信息，其中首发项目有9个，非公开发行项目3个。IPO项目包括思进智能、宁波水表（现为“宁水集团”）、志邦厨柜（现为“志邦家居”）、皖新传媒、安科生物、科大讯飞、报喜鸟、恒源煤电、江苏三友（现为“美年健康”）等；3个非公开项目均来自科大讯飞。上述12个项目中，有8个项目来自安徽，其中IPO项目有5个。

王晨曾接受媒体采访时称，作为安徽本土券商，国元证券在促进多层次资本市场建设、提升直接融资比重、优化服务区域资源配置、推动安徽省经济高质量发展中正发挥着主力军作用。

根据国元金控集团的介绍，旗下国元证券是安徽金融首家、全国第五家上市券商，拥有长盛基金、国元期货、国元国际（香港）、国元股权投资、国元创新投资等重要子公司，为安徽省超半数上市企业提供IPO和再融资等服务。

作为保荐人，王晨曾多次表态“严把质量关、当好看门人”。其中王晨曾表示，注册制对中介机构提出了更高的要求，与之相匹配的是更加严格的信息披露制度，要求中介机构撰写既有深度又易读的招股书，方便投资者发现企业内在价值，承担更大的责任。尤其是刑法修正案的施行，如在项目的承做过程中出现纰漏，可能不仅要承担连带的经济赔偿责任，还有刑事责任。

值得一提的是，国元证券近期刚因廉洁从业管理存在不足等问题被出具警示函。

今年3月份，安徽证监局披露国元证券存在四大问题。一是部分岗位人员出现廉洁从业风险，个别廉洁从业风险线索未按期报告；二是未在承诺期限内完成个别直投项目股权清理工作；三是发布证券研究报告业务管理制度不够完善，个别研究报告制作不够审慎、质量控制审核把关不够严格、内控流程存在瑕疵；四是未及时对信息系统故障进行应急报告。

6个IPO排队项目，皆为安徽企业

近年来，国元证券的投行业务营收呈现下滑状态。2023年度，该公司投资银行业务营收同比下滑 73.71%，是各大业务中“受伤”最严重的一个业务。

国元证券投资银行业务板块，主要是为企业客户提供承销与保荐服务，包括IPO（含北交所）、新三板挂牌、上市公司发行新股、可转债等项目的承销与保荐服务；为企业客户提供债券承销与存续期管理服务，包括公司债、可交债等项目的承销与受托管理服务，企业债的承销与债权代理服务；为企业客户的收购兼并、资产重组及企业改制等提供财务顾问服务。

2023年，国联证券实现营业收入63.55亿元，同比增长18.99%；归母净利润18.68亿元，同比增长 7.75%。从具体业务来看，国联证券投资银行业务、财富信用业务、其他业务营收同比下滑，投资银行业务的降幅最大，达到73.71%；后两者降幅分别为 7.12%、23.52%。

2023年，国元证券投资银行业务营收2.01亿元，占营业总收入比重为3.17%，相较2022年度时的比重下滑11.17个百分点。2022年度，国元证券投资银行业务营收7.66亿元，占营业总收入比重为14.34%。

从投行细分业务来看， 证券承销业务净收入1.33亿元，同比下滑78.83%； 保荐业务净收入1835.98万元，同比下滑53.18%；财务顾问业务净收入4999.11万元，同比下滑49.15%。

今年一季度，国元证券营业收入及归母净利润分别同比下降9.41%和10.98%。国元证券称，这主要系市场行情波动，公司权益类投资及子公司跟投的股权项目估值下降所致。

从国元证券近几年的新增受理的IPO项目来看，Wind数据显示，2024年该公司尚未有新增受理的IPO项目，2023年新增受理的IPO项目数量较前几年有所减少，为7单；而2020年~2022年，该公司新增受理的IPO项目数量分别为19单、8单、13单。国元证券保荐的IPO项目主要来自安徽省。

另据Wind数据，截至8月13日，国元证券在排队的IPO项目有6家，分别为黄山谷捷股份有限公司（已审核通过）、安徽久易农业股份有限公司（已审核通过）、合肥科拜尔新材料股份有限公司（已回复）、淮南万泰电子股份有限公司（已回复）、安徽大昌科技股份有限公司（已问询）、中盐安徽红四方肥业股份有限公司（注册生效）。